1) 評估公司及其董事背景及股權結構 2) 評核公司負責人員的資歷 3) 就公司的申請提供專業的合規意見 4) 就申請文件進行準備，包括：     (1) 業務計劃書     (2) 營運手冊     (3) 合規手冊     (4) 業務應變計劃 5）準備證監會就持牌法團及負責人員的申請所要求提交的指定表格 6) 處理及跟進證監會的提問，直至公司成功申領牌照為止 7) 把整套申請文件、補充文件、及往來書面遞交給客戶備存，方便日後跟進牌照相關事宜 證監會現場審查 (持牌法團) 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 現場審查流程 一般而言，當持牌法團被選定進行現場審查時，證監會會向該公司發出正式「邀請」。此邀請函通常附有一份詳細的文件清單，列明監管機構擬審閱的各類材料。收到邀請後，公司需著手準備相關文件。證監會會根據收集的資料作出的分析，並透過後續與持牌法團的高級管理層進行討論，先行宏觀地了解公司的業務活動、運作、系統及監控措施以及未來發展路向等去識別公司的主要潛在風險範疇及擬定視察計劃。 審查過程會以在該公司辦公室舉行的開場會議正式展開，與會者包括公司的負責人員、相關核心職能負責人以及證監會的團隊。在會議期間及之後，證監會會根據初步審閱情況，並要求公司就特定業務範疇提供進一步的資料或深入審查。持牌法團需要適時回應，並按要求提交補充文件。 根據我們的經驗，整個審查流程(從收到初步邀請到證監會完成現場工作) 通常需時數月，實際時間長短取決於審查的範圍及複雜程度。 不遵守法例及規例的後果 當證監會在審查中發現持牌法團存在違規、監控缺失或財務風險管理不善時，會將相關發現告知該公司。所需的跟進行動取決於所發現問題的嚴重程度。潛在的後果可按嚴重程度分級概述如下： 第一級：補救行動與監管反饋 對於較輕微的個案，證監會可能以發出結案信來結束審查，表示無需進一步行動。或者，它可能會發出合規建議信以提示需要改善之處，或要求公司提交檢討報告以解決特定問題。 第二級：重大違規與紀律行動 若發現重大違規情況，證監會可能會展開進一步查訊或調查。這可能導致正式的紀律行動，包括公開譴責、撤銷或暫時吊銷牌照，以及罰款。 第三級：嚴重個案與保障措施 對於內部監控差劣且可能危及客戶資產的個案，證監會可能要求公司外聘顧問進行檢討。它也可能施加新的發牌條件，或在緊急情況下發出通知，以限制公司的業務運作或資產處理方式。 說明: 以上部分對後果所作的分級，僅為便於理解而設，旨在幫助讀者更清晰地了解可能出現的各類監管結果。此分級並非證券及期貨事務監察委員會（證監會）發出的官方分類或聲明。 如需獲取具權威性的資訊，請直接參閱證監會網站。 ➤ 協助根據文件清單審查或準備檢查文件。 ➤ 參與與證監會的開場會議及其他會議(按需求並經證監會同意)。 ➤ 協助回應證監會對公司業務活動的查詢。 ➤ 與公司共同根據證監會的建議制定及實施適當的政策與程序。 ➤ 提供與該次檢查相關的其他諮詢服務。 天匯合規能為您提供的服務 外部參考 證監會-監管行動: https://www.sfc.hk/TC/Regulatory-functions/Intermediaries/Supervision/Supervisory-actions 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk 證券及期貨事務監察委員會（證監會）將現場審查作為其監管持牌法團體系中的關鍵環節。此類審查讓監管機構能夠深入了解公司的業務營運模式、風險管理框架及內部監控措施，並評估其在遵守相關法例及監管規定方面的整體情況。 現場審查主要分為以下類別: 例行視察、特別視察、主題視察及審慎查訪。 根據坊間的非正式統計，持牌法團大約每 5 至 7 年會收到一次現場審查的通知。除常規的例行視察外，證監會亦可能進行主題視察， 以針對行業內特定的高風險範疇、特定產品或業務模式作深入檢視；或進行審慎查訪，以評估公司的財務穩健狀況及風險承擔能力。 我們的服務對象 我們專為持有證監會第1至10類受規管活動牌照的持牌法團及金融機構，提供專業的合規支援服務。我們的方案涵蓋監管周期的各個 關鍵階段，能協助正準備迎接視察、正在接受現場審查，或處於審查後跟進及整改階段的機構去應對監管要求。

天匯合規就申請金錢服務經營者牌照 (Money Service Operator, MSO) 方面提供全方位顧問服務，包括審核申請人的背景資料、全程協助申請、申請牌照後的合規諮詢等等。 金錢服務經營者牌照申請 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 根據香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（下稱「《打擊洗錢條例》」），香港海關自2012年4月1日起成為規管金錢服務經營者的主管當局。任何人如經營或有意經營金錢服務，均須申領牌照。 何謂金錢服務？ 金錢服務指貨幣兌換服務或匯款服務。 A. 貨幣兌換服務(money changing service) 是指在香港作為業務經營的貨幣兌換服務，但不包括附帶於主要業務的該等服務，例如在交易中接受外幣的零售業務或由酒店經營者提供。 B.匯款服務(remittance service) 指在香港作為業務經營的、提供以下一種或多於一種交易的服務 – (a)將金錢或安排將金錢送往香港以外地方； (b)從香港以外地方或安排從香港以外地方收取金錢； (c)安排在香港以外地方收取金錢。 有哪些豁免情況？ 根據《打擊洗錢條例》，以下情況無需申領金錢服務經營者牌照： (a) 政府； (b) 認可機構（即銀行）； (c) 香港證監會監管的持牌法團； (d) 獲授權保險人； (e) 獲授權保險經紀； (f) 獲委任保險代理人； (g) 儲值支付工具持牌人；或 (h) 指定零售支付系統的系統營運者或交收機構。 申領MSO牌照的資格要求 申領牌照的資格要求是如何？ (a) 申請人（包括最終擁有人及董事）符合「適當人選」規定； (b) 管理團隊充分了解金錢服務業務； (c) 用於經營金錢服務的營業處所是合適； (d) 已委任本地合規主任及洗錢報告主任。 「適當人選」的準則是如何？ (a) 除交通違例外，該人是否曾在香港或香港以外地方被定罪； (b) 該人是否曾因涉及洗錢或恐怖分子資金籌集的罪行被定罪，或曾未能遵守《打擊洗錢條例》或海關關長根據第51條訂立的任何規例所施加的任何規定； (c) 該人（如屬個人）是否未解除破產的破產人； (d) 該人是否正根據香港法例第6章《破產條例》進行任何破產法律程序的主體。 前期準備 ➤ 成立 一間香港有限公司。 ➤ 委任 一個能夠通過能力評核 (考試) 要求的董事局。 ➤ 招聘 本地的合規主任及洗錢報告主任。 ➤ 確認 與您的專業服務提供商的合作安排。 ➤ 通知 您現有客戶關於新的業務計劃。 ➤ 與銀行商討 為金錢服務業務開立賬戶的事宜。 ➤ 制定 詳細的業務計劃及營運流程。 天匯合規能為您提供的服務 天匯合規顧問有限公司是香港MSO（金錢服務經營者）牌照申請領域的領先專家，也是一家實力雄厚的合規顧問公司。 我們已成功處理了數以百計的牌照續期及新申請。我們的專業服務不僅限於牌照申請，更涵蓋一系列與MSO相關的服務，包括獨立反洗錢 審計、機構風險評估以及併購支援。我們廣受歡迎的模擬考試題庫，每年幫助數以百計的董事準備並通過能力評核考試。 僅在過去的幾年裡，我們已成功為近二十家客戶取得MSO牌照。我們的客戶群多元，從傳統的實體找換店到創新的技術驅動型線上匯款公司，既服務於本地企業，也涵蓋了來自東南亞、中東、非洲、歐洲、南美洲和美國等主要全球市場的客戶。 主要服務: ✔ 初步評估與可行性分析 ▇ 股東、董事及最終擁有人之「適當人選」資格審閱 ▇ 人力資源方案規劃 ▇ 營業處所的合適性評估 ▇ 運作模式及業務流程的合規性檢視 ✔ 按照海關指引撰寫詳盡的「業務計劃」及「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策」 ✔ 準備所需表格、聲明及證明文件 ✔ 向海關遞交牌照申請 ✔ 向客戶提供能力評核考試的培訓及支援 ✔ 提供會面前準備材料 ✔ 回應及跟進香港海關的提問 支援服務: ✔ 註冊成立香港有限公司 ✔ 招聘董事及/或合規主任服務 ✔ 提供交易系統 ✔ 提供AML篩查系統 預期時間表 金錢服務經營者（MSO）牌照因其用途廣泛且國際認受性高，近年來吸引了大量本地及海外申請者。為維持本港金錢服務行業的優良水準，香港海關以審慎嚴格的態度處理每宗申請，因此整體申請週期較長。 與此同時，海關要求申請人在遞交申請時已具備隨時開業的條件。因此，從前期準備、排期參加能力評核考試、安排會面、接受場地審視，以至海關內部審批，整個流程一般需時 6至12個月或更長。 申請流程 1. 牌照指引 2. 打擊洗錢條例指引 3. 有關適當人選準則的指引 4. 能力評核考試 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk

任何人在香港經營放債人業務必須領取放債人牌照。放債人的領牌事宜及放債交易受香港法例第163章《放債人條例》規管。 放債人牌照申請 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 任何人在香港經營放債人業務必須領取放債人牌照。放債人的領牌事宜及放債交易受香港法例第163章《放債人條例》規管。申請人並必須顯示申請人有真實意圖經營放債業務，並具備所需資源執行業務計劃，且了解並願意遵從《放債人條例》條文、牌照法庭將在牌照上施加的條件（下稱「牌照條件」）及適用於放債人的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規定。 放債人牌照有效期為12個月，申請牌照續期須於牌照期滿前3個月內辦理。 規管機關 1) 牌照法庭 負責就放債人牌照申請作出裁定及發出牌照。 2) 放債人註冊處處長 負責處理放債人牌照，牌照續期及在牌照上簽註的申請；並備存放債人登記冊以供公眾查閱。 3) 警務處處長 負責執行《放債人條例》，包括審查放債人牌照、牌照續期及簽註的申請，以及調查有關放債人的投訴。 放債人牌照的主要發牌要求 ➤ 申請人是否經營放債業務的適當人選, 包括與放債業務相關的知識、學歷及經驗等； ➤ 申請所涉及的任何處所是否適宜經營放債業務, 例如處所的土地用途及由業主及租客給予的許可證明等； ➤ 發牌會否違反公眾利益。 其他要求 1. 申請人具有放債業務的經驗 2. 申請所涉及的任何處所適宜經營放債業務 3. 申請人沒有刑事紀錄或紀律處分 4. 提供詳細的業務計劃: ▇ 擬經營的放債業務性質 ▇ 貸款種類 ▇ 資金來源 ▇ 目標客戶資料 ▇ 放債業務的運作詳情 5. 業務運作上就打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定的籌劃 ▇ 數碼化系統 ▇ 認識你的客戶(KYC)及客戶盡職審查 (CDD) ▇ 反洗錢篩查系統 ▇ 就認識你的客戶、客戶盡職審查、及交易事宜，存放至少5年有關紀錄 ▇ 為較高風險的客戶(例如政治人物、高風險的司法管轄區)進行更嚴格的盡職審查 (EDD) ▇ 識別洗錢及恐怖分子資金籌集的風險評估系統/程序 ▇ 持續監察 ▇ 向聯合財富情報組彙報可疑交易的系統 ▇ 職員培訓 天匯合規能為您提供的服務 天匯合規提供一站式牌照申請服務，包括： ➤ 成立香港有限公司 ➤ 招聘貸款審批經理及其他主要人員 ➤ 撰寫業務計劃及內部監控政策 ➤ 代表申請人向監管機構提交牌照申請 ➤ 在申請過程中與監管機構聯繫 ➤ 協助準備面試及實地視察 ➤ 協助開立公司銀行戶口 ➤ 辦理工作簽證申請，以及其他相關服務 前期準備 ➤ 成立香港有限公司 ➤ 租賃辦公室 ➤ 委任具備放債業務相關資歷及經驗的貸款審批經理 ➤ 擬定業務計劃大綱 外部參考 公司註冊處: https://www.cr.gov.hk/tc/services/money-lenders/governing.htm 放債人牌照申請人遞交業務計劃的指引: https://www.cr.gov.hk/en/publications/docs/Guidelines_for_Submission_of_Business_Plan_c.pdf 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk 時間表 一般情況下，整個過程約需 4 至 6 個月，其中： 天匯合規將在整個過程中協助處理監管機構的查詢。 申請程序 Application Procedure 需時 Time required 前期準備 1 至 2 個月 招聘合適的貸款審批經理（如有需要） 1 個月 監管機構審批及安排申請人出席聆訊 3 至 4 個月

除了處理證監會牌照申請外，天匯合規更可為擬經營證券交易或期貨交易的公司，準備香港交易所參與者資格(包括交易及結算資格)的申請文件，並就申請過程、回答質詢，以至營運準備工作提供意見。 香港交易所參與者及交易權申請 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 香港作為全球領先的國際金融中心，其證券及衍生產品市場的核心運營者——香港交易及結算所有限公司（「港交所」）——是香港唯一獲授權經營的證券及期貨交易所。任何經紀交易商，若計劃利用香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）及／或香港期貨交易所有限公司（「期交所」）的交易設施，經營港交所旗下產品之經紀業務， 必須獲接納並註冊成為該交易所的交易所參與者。此資格是開展相關經紀業務、直接接入市場進行交易的必要前提與法定門檻。 交易所參與者種類 交易所參與者種類 Types of Exchange Participantsh 可提供的買賣服務 Provided Sales Services 期權參與者 可提供有關股票期權的買賣服務。 期交所參與者 可提供有關期貨及期權的買賣服務（股票期權除外）。 聯交所參與者 可提供有關股本證券、股本權證、交易所買賣產品、衍生權證及可收回牛熊證 （牛熊證）等證券產品的買賣服務。 交易權 每名交易所參與者必須持有聯交所或期交所的最少一個交易權。所有新交易權是由相關交易所發行及不可轉讓。 交易所參與者申請主要要求 1) 成為持牌法團 (第1類受規管活動) 2) 遵守證監會根據《證券及期貨條例》訂立的《證券及期貨(財政資源)規則》所指定的財政資源規定，以及（如適用）《聯交所規則》第408條下的財政資源規定。 3) 繳交申請費用及按金 天匯合規能為您提供的服務 1) 審查和評估申請人的專業團隊資格 (包括: 會計, 結算, 風險管理, 以及合規人員) ; 2) 代表申請人(公司)向港交所提交已填妥及簽署的申請書; 3) 在申請過程中代表申請人回覆港交所提出的任何問題和查詢; 4) 協助專業團隊去準備與香港交所的會面; 5) 協助跟進與港交所的系統及連結測試; 及 6) 在交易權申請核准後，提供所有與港交所往來的通訊及對答記錄及運作及風險管制計畫書(Operations and Risk Control Plan) 作日後參考及存檔。 時間表 就申請而言，預期所需的時間約為4-5個月。天匯合規會協助負責回應監管機構的提問。 申請程序 Application Procedure 需時 Time required 前期文件準備工作 1個月 港交所及證監會處理申請人的申請 (當中包括: 處理申請文件、 安排與申請人會面、以及進行系統連接測試) 3-4個月 前期準備 香港交易及結算所有限公司（「港交所」）不時要求申請人具備充足的速動資金，以履行其作為交易所參與者的結算責任。有關最新的速動資金要求，請直接聯絡港交所的現貨交易部 - 參與者服務。

天匯合規顧問有限公司（簡稱「天匯合規」)成立於 2017 年 4 月，是一間提供專業合規谘詢服務的顧問服務公司。自創立以來，團隊累積了許多成功經驗，包括為客戶申請證監會的第一類（證券交易）、第二類（期貨交易）、第四類（就證券提供意見）、第五類（就期貨合約提供意見)、第九類（提供資產管理）受規管活動牌照、香港聯交所交易權、香港期交所交易權、金錢服務經營者牌照，及成立開曼群島離岸基金等等的成功經驗。 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN Make it Right Today, Better tomorrow 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 服務範圍 證監會牌照申請 交易所參與者及交易權申請 金錢服務經營者牌照申請 MSO - 評核考試 放債人牌照申請 保險經紀牌照申請 貴金屬及寶石交易商 金融生意（連牌照）買賣 持續合規服務 天匯合規：最新市場資訊 - 新放債人規管措施影響分析 (2026年8月及2027年6月生效) - (2026年3月) 香港政府已完成公眾咨詢, 並將分階段實施新的放債人規管措施。首階段 (將於2026年8月生效)為低收入借款人設立「還款佔入息比率」上限，並禁止使用「貸款諮詢人」。第二階段 (將於2027年6月生效)強制放債人與信貸資料平台「信資通」共享借款人信貸資料。 閱讀更多 ComplianceOne's Impact Analysis: New Money Lending Regulations (Effective August 2026 and June 2027) - (March 2026) The Hong Kong Government will implement enhanced regulations for licensed money lenders in two phases. The first phase in August 2026 introduces a Debt Servicing Ratio (DSR) cap for low-income borrowers and bans the use of loan referees. The second phase in June 2027 mandates... 閱讀更多 「東查查反洗錢/客戶管理系統 」 (“東查查 ”) 為天匯合規顧問有限公司 的聯營公司研發 ，旨在為金融機構提供全自動化的反洗錢系統以符合監管機構的要求，並協助金融機構在營運上減低合規風險及提升營運的效率。 東查查 的功能包括: 了解你的客戶 (KYC / KYB)、客戶盡職審查 (CDD)、篩查 (Screening)、風險評估 (Risk Assessment)、持續監察 (Ongoing Monitoring)、報表分析 (Report Analysis)及備存紀錄 (Record-Keeping)。 了解更多：www.edon.asia 立即試用

1) 評估公司及其董事背景及股權結構 2) 評核公司負責人員的資歷 3) 就公司的申請提供專業的合規意見 4) 就申請文件進行準備，包括：     (1) 業務計劃書     (2) 營運手冊     (3) 合規手冊     (4) 業務應變計劃 5）準備證監會就持牌法團及負責人員的申請所要求提交的指定表格 6) 處理及跟進證監會的提問，直至公司成功申領牌照為止 7) 把整套申請文件、補充文件、及往來書面遞交給客戶備存，方便日後跟進牌照相關事宜 證監會牌照申請 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 法團牌照申请主要要求 ✔ 註冊成立：申請人必須是在香港注冊成立的公司，或是根據《公司條例》第16部在公司註冊處註冊的海外公司。 ✔ 資本要求：最低速動資金及繳足股本要求因受規管活動類別而異（詳見第2.3節參考）。 ✔ 管理與管治：健全的內部監控措施，包括但不限於職能分隔、風險管理及完善的核心職能架構。 ✔ 營業處所與運營：位於香港的安全且合適的辦公場所，配備足夠的資訊科技系統及業務延續規劃。 ✔ 適當人選評核：適用於法團、大股東、董事及負責人員。考量因素包括刑事記錄、紀律處分記錄及相關經驗。 負責人員 負責人員（RO），就持牌法團而言，指根據《證券及期貨條例》第 125 條獲證監會批准為該持牌法團的負責人員的個人。 持牌法團的負責人員，同時亦是就其在該法團下所監督的受規管活動的持牌代表。 負責人員 數目要求 就每項受規管活動而言，持牌法團必須委任至少兩名負責人員， 其中至少一人須為該法團的執行董事。此項規定旨在確保有效的持續監督； 若營運結構複雜，則可能需要增聘更多負責人員。 相關行業經驗 須於過去6年內具備至少3年相關經驗。如涉及特定受規管活動 （例如：申請時包括第6類受規管活動的《收購守則》、虛擬資產相關牌照等）， 則須具備額外經驗。 本地監管架構試卷（“LRP”）要求 負責人員必須通過《勝任能力指引》第4.2.3.1條所載的相關試卷。 角色與職責 負責人員必須時刻能夠監督相關的受規管活動，並展現相關的行業知識。 負責人員的勝任能力測試 繳足股本及速動資金的最低要求 受規管活動牌照 受規管活動 繳足股本的最低數額 (港元) 速動資金的最低數額 (港元) 1 如該法團屬核准介紹代理人或買賣商 N/A 500,000 1 如該法團提供證券保證金融資 或擔任私人開放式基金型公司 (OFC)的保管人 10,000,000 3,000,000 1 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 2 如該法團屬核准介紹代理人、買賣商或期貨非結算交易商 N/A 500,000 2 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 3 如該法團屬核准介紹代理人 5,000,000 3,000,000 3 如屬其他情況 30,000,000 15,000,000 4 不得持有客戶資產 N/A 100,000 4 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 5 不得持有客戶資產 N/A 100,000 5 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 6 如該法團擔任保薦人及持有客戶資產 10,000,000 3,000,000 6 如該法團擔任保薦人及不得持有客戶資產 10,000,000 100,000 6 如該法團並非擔任保薦人及持有客戶資產 5,000,000 3,000,000 6 如該法團並非擔任保薦人及不得持有客戶資產 N/A 100,000 7 N/A 5,000,000 3,000,000 8 N/A 10,000,000 3,000,000 9 不得持有客戶資產 N/A 100,000 9 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 10 不得持有客戶資產 N/A 100,000 10 如屬其他情況 5,000,000 3,000,000 11 N/A (有待確定) (有待確定) 12 N/A (有待確定) (有待確定) 13 N/A 10,000,000 3,000,000 虛擬資產相關活動 虛擬資產(VA) 包括加密貨幣及代幣，其可能符合亦可能不符合《證券及期貨條例》下的「證券」定義。下表列出的活動均歸屬於現有的受規管活動類別，但涉及虛擬資產相關活動： 受規管活動 RAs 虛擬資產相關活動 Virtual asset-related activitie 第1類及第7類 *經營虛擬資產交易平台(VATP) 第1類 *透過綜合帳戶安排提供虛擬資產交易服務 第1類 *作為虛擬資產交易平台的介紹代理人 第4類 *就虛擬資產提供意見 第9類 *管理投資超過 10%於虛擬資產的投資組合 第9類 # 管理投資不超過 10%於虛擬資產的投資組合 * 屬於發牌條件規管的範圍。 # 不屬於發牌條件規管的範圍。 前期準備 ➤ 制定股權架構並註冊香港有限公司； ➤ 委任至少兩名符合勝任能力要求的擬任負責人員； ➤ 設立組織架構及核心職能負責人； ➤ 擬定業務計劃與經營範圍； ➤ 設計符合擬營業務的內部監控措施。 天匯合規能為您提供的服務 天匯合規提供一站式的牌照申請支援，服務包括： ➤ 註冊香港有限公司； ➤ 招聘負責人員及相關人員； ➤ 撰寫業務計劃與內部監控政策； ➤ 代表申請人向監管機構提交牌照申請； ➤ 代表申請人與監管機構溝通以回應查詢； ➤ 協助開立銀行賬戶； ➤ 辦理工作簽證； ➤ 以及其他相關服務。 時間表 一般情況下，整個流程約需5至9個月。 前期準備約需1至2個月，以及需要1個月招聘合適的負責人員（如需） 提交申請後，發牌過程一般約需4至7個月；然而，此時間框架可能因多種因素而延長，包括審核期間發現的問題複雜程度，以及證監會當時正在處理的申請數量等。 外部參考 1) 發牌手冊 2) 證券及期貨事務監察委員會 持牌人或註冊人操守準則 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk 受規管活動類別 根據香港《證券及期貨條例》(“SFO”)，獲香港證券及期貨事務監察委員會 (“證監會”) 發牌的持牌法團是主要的持牌中介人類型，使公司能夠從事該條例所規定的受規管活動。持牌法團指根據《證券及期貨條例》第116條獲證監會發牌經營一項或多項受規管活動的公司。 該條例規定了以下13類受規管活動： 受規管活動類別 Type of RA 受規管活動名稱 Name of RA 第1類 證券交易 第2類 期貨合約交易 第3類 槓桿式外匯交易 第4類 就證券提供意見 第5類 就期貨合約提供意見 第6類 就機構融資提供意見 第7類 提供自動化交易服務 第8類 提供證券保證金融資 第9類 提供資產管理 第10類 提供信貸評級服務 # 第11類 場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供意見 # 第12類 為場外衍生工具交易提供客户結算服務 第13類 為相關集體投資計劃提供存管服務

1) 評估公司及其董事背景及股權結構 2) 評核公司負責人員的資歷 3) 就公司的申請提供專業的合規意見 4) 就申請文件進行準備，包括：     (1) 業務計劃書     (2) 營運手冊     (3) 合規手冊     (4) 業務應變計劃 5）準備證監會就持牌法團及負責人員的申請所要求提交的指定表格 6) 處理及跟進證監會的提問，直至公司成功申領牌照為止 7) 把整套申請文件、補充文件、及往來書面遞交給客戶備存，方便日後跟進牌照相關事宜 反洗錢的獨立審計 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 我們的服務對象 我們專為以下金融機構及企業提供專業合規支援服務： 業務類型包括： ➤ 證券交易商 ➤ 期貨交易商 ➤ 外匯交易商 ➤ 企業融資機構 ➤ 資產管理公司 ➤ 家族辦公室 / 外部資產管理人 ➤ 虛擬資產服務提供者 ➤ 金錢服務經營者等同類機構 ➤ 放債人等同類機構 ➤ 保險公司及保險代理/經紀公司 ➤ 信託公司 ➤ 信託或公司服務提供者 (TCSP) ➤ 貴金屬及寶石交易商 (DPMS) ➤ 其他金融機構 ➤ 其他特定非金融行業和職業 (DNFBPs) 天匯合規能為您提供的服務 ✔ 分析現行實務操作與打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策、程序及內部監控要求之間的差距 ✔ 制定全面的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策、程序及內部監控文件 ✔ 提供合規培訓課程 ✔ 編制獨立的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審計報告 ✔ 附送免費名稱篩查額度 (www.edon.asia ) ✔ 安排由執業會計師簽署報告（增值服務） 時間表 工作範圍包括進行差距分析，涵蓋審閱以下紀錄：客戶開戶紀錄、認識你的客戶紀錄、篩查紀錄、風險評估紀錄、持續監察紀錄、交易紀錄、可疑交易報告紀錄、職員培訓紀錄、其他與打擊洗錢相關的紀錄。 完成審閱後，我們將與客戶會面討論結果，並撰寫審計報告。整個流程需時數星期至數月不等，實際時間取決於審計工作的複雜程度及範圍。 外部參考 證監會-監理行動: https://www.sfc.hk/ TC /Regulatory-functions/Intermediaries/Supervision/Supervisory-actions 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk 免責聲明 本頁所載資訊是從公開資料（包括證券及期貨事務監察委員會（證監會）官方網站 (www.sfc.hk ) 中摘要整理而成，僅供一般資訊參考及教育用途。此內容不構成任何法律或專業意見，亦不應據此行事。本文所表達的觀點及摘要為天匯合規顧問有限公司的個人看法，並不代表證監會或任何其他監管機構的官方立場。如您需要針對具體情況的法律意見，請諮詢合資格的法律專業人士。 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的法律監管環境瞬息萬變。對金融機構及企業而言，要駕馭此複雜局面遠不止於滿足基本規定。委託信譽良好的外部顧問進行獨立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審計，能為您的策略、政策及內部監控的有效性提供客觀、公正的評估。 此類獨立審計的應用場景廣泛，包括但不限於： 銀行開戶 – 滿足銀行的盡職審查要求 內部監控優化 – 識別不足之處及改善空間 監管機構要求 – 回應當局的查詢或規定 業務合作 – 與機構夥伴建立合作關係 客戶盡職審查 – 向潛在客戶展示穩健的合規框架

天匯合規提供專業的職業介紹服務，為客戶推薦最合適、可靠的金融人才。天匯合規持有勞工處職業介紹所牌照。 天匯合規顧問有限公司經營職業介紹業務的商號為One Sky Compliance Consulting. 2022 職業介紹所 (EAA) 牌照號碼: 69520 人才招聘服務 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 我們的服務對象 Types of Employing Companies(聘用公司類型) Types of Job Openings(職位類型) ➤ 持牌法團 (第一至十類) ✔ 負責人員 ✔ 合規 ✔ 財務及會計 ✔ 結算 ✔ 資訊科技 ➤ 保險經紀公司 ➤ 保險代理公司 ✔ 負責人 (前稱: 行政總裁) ➤ 金錢服務經營者 ✔ 董事 ✔ 合規主任 ✔ 洗錢報告主任 ➤ 放貸人 ✔ 貸款審批經理 ➤ 信託公司 ➤ 信託或公司服務提供者 ✔ 合規主任 ✔ 洗錢報告主任 適用場景 ➤ 公司新成立 ➤ 監管的更新 ➤ 業務擴張 ➤ 企業重組 ➤ 繼任規劃 ➤ 項目制招聘 ➤ 人才流失 在當今競爭激烈的金融環境中，物色合適的人才是金融機構成功的關鍵。天匯合規集團提供專業的招聘代理服務，致力為您聯繫金融行業中最合適及可靠的專業人才。我們透過旗下的招聘品牌 CO Human Resources Consultancy，提供度身訂造的人才解決方案，切合您的具體需求及監管要求。 天匯合規能為您提供的服務 為什麼選擇天匯合規？ ✔ 更深入了解行業業務 ✔ 市場情報 ✔ 龐大業界網絡 ✔ 符合監管要求的候選人評估 ✔ 一站式度身訂造服務 服務範圍: ➤ 了解聘用公司背景及職位空缺 ➤ 物色及篩選合適的求職者 ➤ 安排工作面試 ➤ 按行業慣例協商聘用條款 ➤ 向監管機構作出申報 聯絡我們: 如欲了解更多職位空缺，請隨時與我們聯絡： 電郵: recruit@complianceone.hk (請註明為聘用公司還是求職人士) 天匯合規集團以 CO Financial Services Limited 名義經營其招聘業務，業務名稱為 CO Human Resources Consultancy，職業介紹所牌照號碼現時為79141#。 # 牌照號碼將會不時更新。

香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 放債人的獨立審核職能 在當今競爭激烈的金融環境中，物色合適的人才是金融機構成功的關鍵。 天匯合規集團提供專業的招募代理服務，致力於為您聯繫金融業中最合適且可靠的專業人才。 我們透過旗下的招聘品牌 CO Human Resources Consultancy，提供度身訂做的人才解決方案，切合您的具體需求及監管要求。 放債人的獨立審計職能的主要要求 根據打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (持牌放債人適用): I) 持牌人應設立獨立審計職能。此職能應能與持牌人的高級管理層直接溝通，並應具備充足的專門知識及資源，以履行職責，包括對持牌人的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度進行獨立檢討。 (3.11) II) 審計職能應定期檢討打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度 以確保制度有效。有關檢討內容應包括(但不限於)： a) 持牌人的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度、洗錢/ 恐怖分子資金籌集風險評估框架及風險為本方法的 應用是否適當； b) 可疑交易舉報制度是否有效； c) 合規職能是否有效；及 d) 負有打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職責的職員的警覺性。(3.12) III) 檢討的頻率及範圍應與其業務的性質、規模及複雜程度，以及該等業務所引起的洗錢/恐怖分子資金籌集風險相稱。在適當情況下，持牌人亦應尋求外界人士進行檢討。(3.13) 從補充資料頁-公司申請放債人牌照續期 (表格SIS-3) , 第4.7條問題: 貴公司是否已設立獨立審計職能，以定期檢討 (a)貴公司的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度、洗錢／恐怖分子資金籌 集風險評估框架及風險為本方法的應用是否適當； (b)可疑交易舉報制度是否有效； (c)合規職能是否有效；及 (d)負有打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職責的職員的警覺性？ 如「是」，誰人擔任獨立審計職能及多久會進行獨立檢討？ 天匯合規能為您提供的服務 ✓ 制定完備的打擊洗錢政策、程序及內部監控文件 ✓ 提供打擊洗錢相關合規諮詢 ✓ 提供線上或面授合規培訓課程 ✓ 編制獨立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集審計報告 ✓ 附送免費名字篩查額度 ✓ 由執業會計師簽署報告（增值服務） 審核人員將透過遠端或面談方式進行獨立審核，工作範圍包括：檢視篩查紀錄、職員培訓紀錄、公司審核職能運作、可疑交易報告紀錄及個案分析；並抽查客戶檔案及交易紀錄。過程中會與客戶保持溝通，並最終撰寫審計報告。整個流程約需 3至4星期。 時間表 外部參考 公司註冊處 - 申請放債人牌照及續期: https://www.cr.gov.hk/tc/services/money-lenders/application/licence-renewal.htm 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 (持牌放債人適用): https://www.cr.gov.hk/sc/publications/docs/AntiMoneyGuide_c_(March_2025).pdf

香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 公司秘書服務 香港作為首屈一指的國際金融中心，持續吸引全球企業前來落戶。其穩健的法律體系及策略性地理位置，使其成為成立及營運公司的理想地點。 截至2025年年底，於香港公司註冊處登記的本地及經遷冊公司總數超過 150萬間，創下歷史新高。根據 《公司條例》（第622章）第474條的規定， 每間在香港註冊成立的公司必須委任一名公司秘書——此乃法定職責，對維持公司良好聲譽及確保符合監管規定至關重要。 天匯合規顧問有限公司為根據 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章） 註冊的持牌信託及公司服務提供者（牌照編號：TC007463）。 作為香港領先的監管合規顧問公司，我們將公司秘書服務納入一站式解決方案的增值環節，以專業高效的服務，協助金融機構及企業履行其企業合規責任。 公司成立步驟 第一步: 選擇公司名稱及公司類別 第二步: 界定業務性質 第三步: 制定股權架構及股本 第四步: 委任首任公司秘書 第五步: 委任首任董事 第六步: 選定註冊地址及備存紀錄處所 公司成立的其他注意事項 1）公司名稱: ➤ 以下名稱可能受限制: ▇ 與現有公司名稱過於相似 ▇ 受商標／版權保護 ▇ 具冒犯性或違反公眾利益 ▇ 暗示犯罪活動 ▇ 與中國政府或香港特區政府有關連 ➤ 以下名稱須事先獲得有關當局批准： ▇ 銀行 ▇ 交易所 ▇ 保險 ▇ 信託 ▇ 執業專業人士 2）業務性質: ➤ 由2023年起，所有公司在提交成立表格或周年申報表時，必須從政府預設的業務性質編碼列表中，選擇並填寫與其主要經營業務相應的編碼。 3）股東及董事背景: ➤ 股東（亦稱成員）－作為出資方，其責任通常僅限於其所持股份的未繳款額（就股份有限公司而言）。 ➤ 董事－組成董事會作為管理層，負責監督公司運作及確保遵守法定責任。 ➤ 理論上，香港對股東或董事並無國籍限制。然而，來自受制裁或高風險國家的人士，在開立本地銀行賬戶及與業務合作方建立業務關係時， 可能會遇到困難。 4）股本: ➤ 除非特定受規管行業另有規定，最常見的股本金額為1港元、100港元或10,000港元。 ➤ 香港不要求實繳股本。 ➤ 已發行股份的總值代表股東對公司的責任。 ➤ 增加股本（或股份配發）一般可在1個工作天內完成，而減少股本則可能需要數個月時間處理。 5）註冊辦事處: ➤ 可使用公司秘書的地址（即虛擬辦公室）作為註冊辦事處 ➤ 不接受非香港地址、「轉交」地址及郵政信箱號碼 天匯合規能為您提供的服務 I）公司成立: ➤ 註冊香港有限公司或海外公司（包括但不限於英屬維爾京群島、開曼群島、薩摩亞） ➤ 編制組織章程細則、法定紀錄冊、鋼印及公司印章 ➤ 申請商業登記證 II）註冊地址服務: ➤ 提供註冊地址 ➤ 作為文件郵寄的通訊地址 III）重要控制人登記冊: ➤ 編制及備存重要控制人登記冊 ➤ 擔任公司本地指定代表 IV）公司秘書服務: ➤ 提交周年申報表 ➤ 編制一般會議紀錄 ➤ 編制及備存董事登記冊及成員登記冊 ➤ 核證真確副本 ➤ 海牙認證服務 ➤ 公司變更： i. 公司名稱變更 ii. 業務或分行名稱變更 iii. 業務性質變更 iv. 註冊或營業地址變更 v. 董事委任或辭任 vi. 股份配發 vii. 股份買賣單據 viii. 利得稅報稅表 ix. 僱主報稅表 x. 公司遷冊 xi. 公司撤銷註冊 外部參考 1.公司註冊處 - 如何辦理新公司的註冊? https://www.cr.gov.hk/tc/services/register-company.htm 2.投資推廣署 在港開業 https://www.investhk.gov.hk/en/setting-up-in-hong-kong/#business-locations

“收購現成生意，誌不在必勝獲利之投機心態，而誌在建基於經營者固有的營運模式、管理文化、員工班底、客層關係的重要資產，使有意投資、入行、或接觸新行業的買家，減少開業冤枉路及提供較穩健基礎繼續發展。” 牌照轉讓 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 香港作為世界級的商業樞紐，具備值得信賴的監管體系、深厚的資本市場以及頂尖機構和傑出人才的集聚優勢。 資本與信息的自由流動確保您的業務始終與國際標準接軌，而簡單低稅的制度 - 位居全球最具競爭力稅率體系之列 - 更將顯著提升您的運營效率。 牌照類別 ✓ 證券公司 (RA1) ✓ 期貨公司 (RA2) ✓ 資產管理公司 (RA49) ✓ 金錢服務經營者 (MSO) ✓ 放債人 ✓ 保險經紀公司 ✓ 信託公司 (《受託人條例》) ✓ 香港黃金交易所會籍 作為賣方的開始前準備 填妥以下「查詢表格」 核實買家背景資料、股權架構、和資金來源 與天匯合規簽訂保密協議 (NDA) 天匯合規提供「公司資料表」(Factsheet) 制定交易結構 安排買賣雙方會面，了解目標公司的現況，以及商議交易細節 簽定備忘錄(MOU)並開展交易！ 天匯合規能為您提供的服務 天匯合規可以協助全程處理股份買賣及變更事宜，包括： 1. 審查和評估新股東的背景和股權結構, 以及提供合適的方案和建議 2. 對交易流程進行磋商, 以及提供雙方都同意的方案 3. 草擬備忘錄(MOU)及股份買賣協議(SPA) 4. 就標的公司提供盡職審查(DD)報告 5. 處理向相關監管機構/政府部門的申請, 並回應相關監管機構/政府部門的查詢 6. 處理股份交割及董事會決議事宜 7. 提供交割後的合規建議以及處理營運事宜 作為買方的開始前準備 填妥以下「查詢表格」 核實買家背景資料、股權架構、和資金來源 與天匯合規簽訂保密協議 (NDA) 天匯合規提供「公司資料表」(Factsheet) 制定交易結構 安排買賣雙方會面，了解目標公司的現況，以及商議交易細節 簽定備忘錄(MOU)並開展交易！ 安排諮詢 牌照買賣諮詢表格 企業牌照買賣方：* 買方 賣方 你的姓名：* 公司名稱：* 電子郵件：* WhatsApp / 微信號碼：* 聯絡電話：* 首選聯繫方式：* 金融生意類別：* 備註 提交 時間表 買賣流程 Buying and selling process 需時（大約）Time required (approximately) 股份交割 0.5 個月 監管機構審批 1 個月至 4 個月 (視乎牌照的類型) 盡職審查 1 個月 磋商及簽訂協議 1 個月 前期咨詢及配對 1-2 個月

天匯合規亦會為客戶因應自身的業務需求而定制各種的守則，協議，或文件： - 營運手冊 - 合規手冊 - 運作及風險控制計劃書 (香港交易所) - 營運程序 - 客戶協議 - 客戶協議 - 全權委託帳戶 - 信貸/持倉/交易額度申請 - 股份質押 (三方託管協議) - 獨立/外部資產管理協議 (IAM / EAM) 定制合規文件服務 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 對金融機構而言，強制性合規文件的數量與複雜性往往令人不勝負荷。政策、程序、手冊及監管申報文件不僅必須符合日益嚴格且不斷更新的規例，更需精準契合您獨特的業務模式與風險偏好。通用的模板文件往往有所不足，導致內部控制框架出現漏洞。 我們的定制合規文件 服務，正是為解決此複雜難題而設。我們為您起草、審閱及定制全套合規文件——從打擊洗錢/恐怖分子資金籌集政策、內部監控手冊，到董事會報告及監管機構提交文件。我們的專家確保每一份文件都堅實可靠、緊貼最新監管要求，並完全體現您的業務運作，將監管合規義務轉化為有條理的優勢。 我們的服務對象 我們專為以下持牌法團及金融機構提供專業合規支援服務： 業務類型包括： ➤ 證券交易商 ➤ 期貨交易商 ➤ 外匯交易商 ➤ 企業融資機構 ➤ 資產管理公司； ➤ 家族辦公室 / 外部資產管理人 ➤ 虛擬資產服務提供者 ➤ 金錢服務經營者等同類機構 ➤ 放債人等同類機構 ➤ 保險公司及保險代理/經紀公司 ➤ 信託公司 ➤ 信託或公司服務提供者 (TCSP) ➤ 貴金屬及寶石交易商 (DPMS) ➤ 其他金融機構 ➤ 其他特定非金融行業和職業 (DNFBPs) ➤ 新領牌照 ➤ 年度更新 ➤ 最大監管更新 ➤ 發展新業務 ➤ 證監會現場審查 (Onsite Inspection) ➤ 銀行開戶 ➤ 與業務伙伴建立合作關係 適用場景 天匯合規亦會為客戶因應自身的業務需求而定制各種的守則，協議，或文件： ➤ 客戶協議 ➤ 條款及細則 ➤ 合規手冊 ➤ 營運手冊 ➤ 運作及風險控制計劃書（適用於港交所參與者） ➤ 員工交易政策 ➤ 訂單分配政策 ➤ 風險管理政策 ➤ 打擊洗錢政策 ➤ 認識你的客戶內部監控政策與程序 ➤ 諮詢業務程序（適用於第4類受規管活動） ➤ 投資管理程序（適用於第9類受規管活動） ➤ 客戶開戶程序 ➤ 保證金／風險敞口／交易限額申請 ➤ 股份押記（三方保管協議） ➤ 獨立／外部資產管理協議 度身訂做 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk