定制合規文件服務
香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室
電話：+852 3955 0277
對金融機構而言，強制性合規文件的數量與複雜性往往令人不勝負荷。政策、程序、手冊及監管申報文件不僅必須符合日益嚴格且不斷更新的規例，更需精準契合您獨特的業務模式與風險偏好。通用的模板文件往往有所不足，導致內部控制框架出現漏洞。
我們的定制合規文件服務，正是為解決此複雜難題而設。我們為您起草、審閱及定制全套合規文件——從打擊洗錢/恐怖分子資金籌集政策、內部監控手冊，到董事會報告及監管機構提交文件。我們的專家確保每一份文件都堅實可靠、緊貼最新監管要求，並完全體現您的業務運作，將監管合規義務轉化為有條理的優勢。
我們的服務對象
我們專為以下持牌法團及金融機構提供專業合規支援服務：
業務類型包括：
➤ 證券交易商
➤ 期貨交易商
➤ 外匯交易商
➤ 企業融資機構
➤ 資產管理公司；
➤ 家族辦公室 / 外部資產管理人
➤ 虛擬資產服務提供者
➤ 金錢服務經營者等同類機構
➤ 放債人等同類機構
➤ 保險公司及保險代理/經紀公司
➤ 信託公司
➤ 信託或公司服務提供者 (TCSP)
➤ 貴金屬及寶石交易商 (DPMS)
➤ 其他金融機構
➤ 其他特定非金融行業和職業 (DNFBPs)
➤ 新領牌照
➤ 年度更新
➤ 最大監管更新
➤ 發展新業務
➤ 證監會現場審查 (Onsite Inspection)
➤ 銀行開戶
➤ 與業務伙伴建立合作關係
適用場景
天匯合規亦會為客戶因應自身的業務需求而定制各種的守則，協議，或文件：
➤ 客戶協議
➤ 條款及細則
➤ 合規手冊
➤ 營運手冊
➤ 運作及風險控制計劃書（適用於港交所參與者）
➤ 員工交易政策
➤ 訂單分配政策
➤ 風險管理政策
➤ 打擊洗錢政策
➤ 認識你的客戶內部監控政策與程序
➤ 諮詢業務程序（適用於第4類受規管活動）
➤ 投資管理程序（適用於第9類受規管活動）
➤ 客戶開戶程序
➤ 保證金／風險敞口／交易限額申請
➤ 股份押記（三方保管協議）
➤ 獨立／外部資產管理協議
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