持續合規服務
香港上環皇后大道中 287-299號 299QRC 11樓1104室
電話:+852 3955 0277
專業合規支援
1) 提供合規諮詢,解答一切合規問題 (客戶可以隨時透過電郵、通訊應用程式和電話諮詢)
2) 代表客戶與監管機構溝通
3) 每月就最新的監管規則、執法行動及證監會消息進行總結
4) 對合規政策和具體運作程序進行審查,以確保公司的各項運作流程符合最新的合規要求
5) 因應客戶需求,協助評核持牌人員的資歷及準備牌照申請文件
6) 檢視客戶公司網頁及市場推廣材料
7) 就共同匯報標準(CRS)、美國外國賬戶稅務合規法案(FATCA)及自動交換財務賬戶資料國際新標準 (AEOI) 議題提供意見
監管機構對金融機構的合規尺度愈來愈嚴格,
客戶除了需要應付日常業務帶來的挑戰外,亦要同時分配人手資源去應付監管機構。
有見及此,天匯合規可以接受月費形式或以項目形式為客戶公司提供持續合規支援,以協助客戶的合規工作。
我們可以根據不同公司的個別需要以提供的合規相關服務。
我們可提供的合規服務包括:
現場審查
1) 因應客戶需要,提供每月現場審查,實地進行合規檢測及面談諮詢
2) 針對客戶產品、交易和服務,評核公司內部政策與程序
合規條例更新
1) 每月通訊提供最新的合規資訊重點和證監會新聞
「反洗錢/認識你的客戶」
合規建議
1) 評核客戶就「反洗錢」(AML) 及「認識你的客戶」(KYC) 的內部監控政策和程序,確定符合最新規定及其落實情況
2) 協助定製或提供合規培訓
3) 持續更新監管條例
4) 若有反洗錢活動相關事宜,天匯合規會協助客戶與監管機構聯絡及協調
對象客戶
1) 需要外判合規人員的金融機構,包括證券公司及資產管理公司等等
2) 就恆常但繁瑣的業務徵求專業合規意見,例如:持牌代表/ 負責人員(RO)的牌照申請、證監會通知書、審查財務申報表 (FRR)
3) 內部合規人員未能處理所有事務
4) 公司欲發展新業務
5) 公司有新員工加入,需要加強合規性培訓
6) 公司長時間沒有更新合規政策,需要全面評估並審查內部政策及程序
7) 公司收到證監會或監管機構的通知,需要進行視察
內部審計支援
1) 審查呈交證監會的財務申報表 (FRR)
2) 審查公司周年申報表
3) 審查由核數師年度審計帳目及報告,給予合規意見