持续合规服务
香港上環皇后大道中 287-299號 299QRC 11樓1104室
電話:+852 3955 0277
专业合规支援
1) 提供合规咨询,解答一切合规问题 (客户可以随时透过电邮、通讯应用程式和电话咨询)
2) 代表客户与监管机构沟通
3) 每月就最新的监管规则、执法行动及证监会消息进行总结
4) 对合规政策和具体运作程序进行审查,以确保公司的各项运作流程符合最新的合规要求
5) 因应客户需求,协助评核持牌人员的资历及准备牌照申请文件
6) 检视客户公司网页及市场推广材料
7) 就共同汇报标准(CRS)、美国外国账户税务合规法案(FATCA)及自动交换财务账户资料国际新标准 (AEOI) 议题提供意见
监管机构对金融机构的合规尺度愈来愈严格,
客户除了需要应付日常业务带来的挑战外,亦要同时分配人手资源去应付监管机构。
有见及此,天汇合规可以接受月费形式或以项目形式为客户公司提供持续合规支援,以协助客户的合规工作。
我们可以根据不同公司的个别需要以提供的合规相关服务。
我们可提供的合规服务包括:
现场审查
1) 因应客户需要,提供每月现场审查,实地进行合规检测及面谈咨询
2) 针对客户产品、交易和服务,评核公司内部政策与程序
合规条例更新
1) 每月通讯提供最新的合规资讯重点和证监会新闻
「反洗钱/认识你的客户」
合规建议
1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序,确定符合最新规定及其落实情况
2) 协助定制或提供合规培训
3) 持续更新监管条例
4) 若有反洗钱活动相关事宜,天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调
对象客户
1) 需要外判合规人员的金融机构,包括证券公司及资产管理公司等等
2) 就恒常但繁琐的业务征求专业合规意见,例如:持牌代表/ 负责人员(RO)的牌照申请、证监会通知书、审查财务申报表 (FRR)
3) 内部合规人员未能处理所有事务
4) 公司欲发展新业务
5) 公司有新员工加入,需要加强合规性培训
6) 公司长时间没有更新合规政策,需要全面评估并审查内部政策及程序
7) 公司收到证监会或监管机构的通知,需要进行视察
内部审计支援
1) 审查呈交证监会的财务申报表 (FRR)
2) 审查公司周年申报表
3) 审查由核数师年度审计帐目及报告,给予合规意见