持续合规服务

香港上环皇后大道中 287-299号 299QRC 11楼1104室

监管机构对金融机构的合规尺度愈来愈严格，
客户除了需要应付日常业务带来的挑战外，亦要同时分配人手资源去应付监管机构。
有见及此，天汇合规可以接受月费形式或以项目形式为客户公司提供持续合规支援，以协助客户的合规工作。
我们可以根据不同公司的个别需要以提供的合规相关服务。
我们可提供的合规服务包括：

1) 提供合规咨询，解答一切合规问题 (客户可以随时透过电邮、通讯应用程式和电话咨询)

2) 代表客户与监管机构沟通

3) 每月就最新的监管规则、执法行动及证监会消息进行总结

4) 对合规政策和具体运作程序进行审查，以确保公司的各项运作流程符合最新的合规要求

5) 因应客户需求，协助评核持牌人员的资历及准备牌照申请文件

6) 检视客户公司网页及市场推广材料

7) 就共同汇报标准（CRS）、美国外国账户税务合规法案（FATCA）及自动交换财务账户资料国际新标准 (AEOI) 议题提供意见

核心客戶群: Core Client Base:
持有證監會第 1 至 10 類受規管活動牌照的持牌法團

業務類型包括：Business types include:
虛擬資產服務提供商
家族辦公室 / 外部資產管理人
資產管理公司
期貨交易商
證券交易商

提供年度合规服务

監管審查應對	收到證監會等監管機構的現場審查 (Onsite Inspection) 通知，需要專業團隊協助進行預備與全程跟進。
架構變革期	企業架構發生重大變化，管理層及員工需接受定制的合規培訓以滿足新要求。
業務擴張規劃	計劃拓展新業務線，需要資深合規團隊進行前期規劃與合規架構搭建。
資源優化需求	期望將核心資源聚焦於業務發展，需將合規職能進行專業外包。

1) 因应客户需要，提供每月现场审查，实地进行合规检测及面谈咨询

2) 针对客户产品、交易和服务，评核公司内部政策与程序

1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序，确定符合最新规定及其落实情况

2) 协助定制或提供合规培训

3) 持续更新监管条例

4) 若有反洗钱活动相关事宜，天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调

1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序，确定符合最新规定及其落实情况

2) 协助定制或提供合规培训

3) 持续更新监管条例

4) 若有反洗钱活动相关事宜，天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调

1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序，确定符合最新规定及其落实情况

2) 协助定制或提供合规培训

3) 持续更新监管条例

4) 若有反洗钱活动相关事宜，天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调

1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序，确定符合最新规定及其落实情况

2) 协助定制或提供合规培训

3) 持续更新监管条例

4) 若有反洗钱活动相关事宜，天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调

免責聲明

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1) 评核客户就「反洗钱」(AML) 及「认识你的客户」(KYC) 的内部监控政策和程序，确定符合最新规定及其落实情况

2) 协助定制或提供合规培训

3) 持续更新监管条例

4) 若有反洗钱活动相关事宜，天汇合规会协助客户与监管机构联络及协调