证监会牌照申请
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法团牌照申请主要要求
✔ 注册成立：申请人必须是在香港注册成立的公司，或是根据《公司条例》第16部在公司注册处注册的海外公司。
✔ 资本要求：最低速动资金及缴足股本要求因受规管活动类别而异（详见第2.3节参考）。
✔ 管理与管治：健全的内部监控措施，包括但不限于职能分隔、风险管理及完善的核心职能架构。
✔ 营业处所与运营：位于香港的安全且合适的办公场所，配备足够的资讯科技系统及业务延续规划。
✔ 适当 人选评核：适用于法团、大股东、董事及负责人员。考量因素包括刑事记录、纪律处分记录及相关经验。
負責人員
负责人员（RO），就持牌法团而言，指根据《证券及期货条例》第 125 条获证监会批准为该持牌法团的负责人员的个人。持牌法团的负责人员，同时亦是就其在该法团下所监督的受规管活动的持牌代表。
負責人員
數目要求 | 就每項受規管活動而言，持牌法團必須委任至少兩名負責人員， 其中至少一人須為該法團的執行董事。此項規定旨在確保有效的持續監督； 若營運結構複雜，則可能需要增聘更多負責人員。 |
相關行業經驗 | 須於過去6年內具備至少3年相關經驗。如涉及特定受規管活動 （例如：申請時包括第6類受規管活動的《收購守則》、虛擬資產相關牌照等）， 則須具備額外經驗。 |
本地監管架構試卷（“LRP”）要求 | 負責人員必須通過《勝任能力指引》第4.2.3.1條所載的相關試卷。 |
角色與職責 | 負責人員必須時刻能夠監督相關的受規管活動，並展現相關的行業知識。 |
负责人员的胜任能力测试
選擇 Option | 選擇 A Option A | 選擇 B Option B | 選擇 C Option C |
|---|---|---|---|
學歷或專業資格 | 指定範疇的學位; 其他學位（須在屬於指定範疇 至少兩個課程取得合格成績）； 或 專業資格 | 其他學位（無須在屬於指定範疇的 兩個課程取得合格成績） | 在香港中學文憑考試的 英文或中文科以及數學科 取得第 2 級成績或同等學歷 |
相關行業經驗 | 在過去6年內有至少3年經驗 | 在過去6年內有至少3年經驗 | 在過去6年內有至少3年經驗；或 在過去8年內有至少5年經驗 |
認可行業資格或額外持續 培訓 (CPT) | N/A | 取得相關認可行業資格；或 完成相關額外持續培訓 | 取得相關認可行業資格；或 完成相關額外持續培訓 |
管理經驗 | 至少2年管理經驗 | 至少2年管理經驗 | 至少2年管理經驗 |
本地監管架構考試 (LRP) | 須通過《勝任能力指引》第4.2.3條 所載的相關認可本地監管架構試卷。 | 須通過《勝任能力指引》第4.2.3條 所載的相關認可本地監管架構試卷。 | 須 通過《勝任能力指引》第4.2.3條 所載的相關認可本地監管架構試卷。 |
缴足股本及速动资金的最低要求
受規管活動牌照 | 受規管活動 | 繳足股本的最低數額 (港元) | 速動資金的最低數額 (港元) |
1 | 如該法團屬核准介紹代理人或買賣商 | N/A | 500,000 |
1 | 如該法團提供證券保證金融資 或擔任私人開放式基金型公司 (OFC)的保管人 | 10,000,000 | 3,000,000 |
1 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
2 | 如該法團屬核准介紹代理人、買賣商或期貨非結算交易商 | N/A | 500,000 |
2 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
3 | 如該法團屬核准介紹代理人 | 5,000,000 | 3,000,000 |
3 | 如屬其他情況 | 30,000,000 | 15,000,000 |
4 | 不得持有客戶資產 | N/A | 100,000 |
4 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
5 | 不得持有客戶資產 | N/A | 100,000 |
5 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
6 | 如該法團擔任保薦人及持有客戶資產 | 10,000,000 | 3,000,000 |
6 | 如該法團擔任保薦人及不得持有客戶資產 | 10,000,000 | 100,000 |
6 | 如該法團並非擔任保薦人及持有客戶資產 | 5,000,000 | 3,000,000 |
6 | 如該法團並非擔任保薦人及不得持有客戶資產 | N/A | 100,000 |
7 | N/A | 5,000,000 | 3,000,000 |
8 | N/A | 10,000,000 | 3,000,000 |
9 | 不得持有客戶資產 | N/A | 100,000 |
9 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
10 | 不得持有客戶資產 | N/A | 100,000 |
10 | 如屬其他情況 | 5,000,000 | 3,000,000 |
11 | N/A | (有待確定) | (有待確定) |
12 | N/A | (有待確定) | (有待確定) |
13 | N/A | 10,000,000 | 3,000,000 |
虚拟资产相关活动
虚拟资产(VA) 包括加密货币及代币，其可能符合亦可能不符合《证券及期货条例》下的「证券」定义。下表列出的活动 均归属于现有的受规管活动类别，但涉及虚拟资产相关活动：
受規管活動 RAs | 虛擬資產相關活動 Virtual asset-related activitie |
|---|---|
第1類及第7類 | *經營虛擬資產交易平台(VATP) |
第1類 | *透過綜合帳戶安排提供虛擬資產交易服務 |
第1類 | *作為虛擬資產交易平台的介紹代理人 |
第4類 | *就虛擬資產提供意見 |
第9類 | *管理投資超過10%於虛擬資產的投資組合 |
第9類 | #管理投資不超過10%於虛擬資產的投資組合 |
* 属于发牌条件规管的范围。
# 不属于发牌条件规管的范围。
前期准备
➤ 制定股权架构并注册香港有限公司；
➤ 委任至少两名符合胜任能力要求的拟任负责人员；
➤ 设立组织架构及核心职能负责人；
➤ 拟定业务计划与经营范围；
➤ 设计符合拟营业务的内部监控措施。
天汇合规能为 您提供的服务
天汇合规提供一站式的牌照申请支援，服务包括：注册香港有限公司、招聘负责人员及相关人员、撰写业务计划与内部监控政策、代表申请人向监管机构提交牌照申请、代表申请人与监管机构沟通以回应查询、协助开立银行账户、办理工作签证，以及其他相关服务。
时间表
一般情况下，整个流程约需5至9个月。
-
前期准备约需1至2个月，以及需要1个月招聘合适的负责人员（如需）
-
提交申请后，发牌过程一般约需4至7个月；然而，此时间框架可能因多种因素而延长，包括审核期间发现的问题复杂程度，以及证监会当时正在处理的申请数量等。
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服务范围
根据香港《证券及期货条例》(“SFO”)，获香港证券及期货事务监察委员会 (“证监会”) 发牌的持牌法团是主要的持牌中介人类型，使公司能够从事该条例所规定的受规管活动。持牌法团指根据《证券及期货条例》第116条获证监会发牌经营一项或多项受规管活动的公司。
该条例规定了以下13类受规管活动：
受規管活動類別 Type of RA | 受規管活動名稱 Name of RA |
|---|---|
第1類 | 證券交易 |
第2類 | 期貨合約交易 |
第3類 | 槓桿式外匯交易 |
第4類 | 就證券提供意見 |
第5類 | 就期貨合約提供意見 |
第6類 | 就機構融資提供意見 |
第7類 | 提供自動化交易服務 |
第8類 | 提供證券保證金融資 |
第9類 | 提供資產管理 |
第10類 | 提供信貸評級服務 |
# 第11類 | 場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供意見 |
# 第12類 | 為場外衍生工具交易提供客户結算服務 |
第13類 | 為相關集體投資計劃提供存管服務 |