天汇合规为您提供的服务
天汇合规可以协助全程办理牌照申请，包括：注册及成立香港公司、招聘负责人员(RO)及其他人员、草拟业务计划及内 部监控流程、代申请人向监管机构递交牌照申请、代申请人与监管机构沟通、协助银行开户、以及办理工作签证等等。
申请保险经纪牌照的前期准备：
➤ 成立香港有限公司
➤ 委任符合胜任能力要求的负责人员
➤ 制定业务计划及业务系列
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評核維度 Assessment Dimensions | 具體要求 Specific requirements | 關鍵點説明 Key points explained |
|---|---|---|
學歷或行業資格 | 學歷或行業資格 指定學位（會計、工商管理、經濟、金融財務、法律）或指定專業資格／行業資格。 如不具備指定學位，可透過指定學科範圍的額外課程滿足要求；或憑藉多年相關行業經驗，獲證監會酌情接納。 | 如不具備指定學位，可透過指定學科範圍的額外課程滿足要求；或憑藉多年相關行業經驗，獲證監會酌情接納。 |
相關行業經驗 | 過去6年內至少3年相關行業經驗。 | 相關行業經驗 過去6年內至少3年相關行業經驗。 證監會不採狹窄或限制性角度審視，只要經驗的實質內容與擬從事的受規管活動直接相關，且涉及持牌公司業務的核心技術或營運，均可被視爲「相關」。外地（包括內地）的合資格經驗同樣受認可。 |
管理經驗 | 過去6年內至少2年管理經驗。 | 須證明曾監督他人工作（如有下屬的團隊主管即可），無需極高職位。該經驗可在香港或海外獲得。 |
本地監管架構考試 | 須通過 HKSI（香港證券及投資學會）舉辦的相關試卷。 | 通常為試卷一（基本證券及期貨規例）及與擬申請牌照相關的試卷二至試卷十二（例如第9類牌照須考取試卷五）。 |
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