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审计与内部监控
反洗钱的独立审计
独立AML审计提供客观评估，揭示政策、流程与操作漏洞，有助满足银行尽职审查、回应监管查询、改善内部控制并降低洗钱与制裁风险。对拓展合作伙伴、开立银行户口及向客户证明合规能力而言，独立审计是关键信任凭证。
内部监控审阅
系统性的内部监控审阅可及时发现流程与控制弱点，回应监管审查或内部稽核指摘，并提出可执行的整改建议。强化内控不仅保障资产与资讯准确性，亦提升财务披露可靠性与企业治理水准，为长期营运稳定与投资者信心提供坚实支撑。
定制合规文件服务
度身订造的合规文件能把抽象监管要求落实于日常操作，避免通用模板带来的不匹配与漏洞。专业定制涵 盖AML政策、内控手册、客户合约及董事会报告，确保所有文件反映实务运作、提升审批效率、支援检查并降低合规与法律风险。
放债人的独立审核职能
放债人须设独立审核职能以定期评估AML/CFT系统之有效性。独立审核能检验可疑交易举报、风险评估、合规职能及员工警觉性，协助发现并修补缺口，强化监管回应能力、支援续牌并降低合规及声誉风险。
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