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審計與內部監控
反洗錢獨立審計
獨立AML審計提供客觀評估，揭示政策、流程與操作漏洞，有助滿足銀行盡職審查、回應監管查詢、改善內部控制並降低洗錢與制裁風險。對拓展合作夥伴、開立銀行戶口及向客戶證明合規能力而言，獨立審計是關鍵信任憑證。
內部監控審閱
系統性的內部監控審閱可及時發現流程與控制弱點，回應監管審查或內部稽核指摘，並提出可執行的整改建議。強化內控不僅保障資產與資訊準確性，亦提升財務披露可靠性與企業治理水準，為長期營運穩定與投資者信心提供堅實支撐。
合規文件定制
度身訂造的合規文件能把抽象監管要求落實於日常操作，避免通用模板帶來的不匹配與漏洞。專業定制涵蓋AML政策、內控手冊、客戶合約及董事會報告，確保所有文件反映實務運作、提升審批效率、支援檢查並降低合規與法律風險。
放債人的獨立審核職能
放債人須設獨立審核職能以定期評估AML/CFT系統之有效性。獨立審核能檢驗可疑交易舉報、風險評估、合規職能及員工警覺性，協助發現並修補缺口，強化監管回應能力、支援續牌並降低合規及聲譽風險。
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