​專業團隊

畢業於美國堪薩斯大學工商管理與金融學系的Tao Wong，於2007年加入海通國際（前稱大福證券）。通過在一家中國頂尖國際投行的多個部門工作，他積累了豐富的營運和管理經驗。2017年，Tao與Franklin Lee共同創辦了天匯合規。

 

Tao擁有近20年在金融和合規行業的經驗，對證監會、保監會、海關及其他政府機構對金融機構的合規要求有深入的了解。他能夠為客戶設計策略性規劃，提供量身訂做的合規建議和營運方案，並為金融機構提供專業見解。

 

在Tao的領導下，天匯合規的團隊已經服務過近千名來自不同背景的金融機構，包括國企、央企、券商、資產管理公司、上市公司、保險公司、財務公司、金錢服務經營者及貴金屬和寶石交易商等，對合規事務的認知非常深厚。

 

此外，他還參與創辦了合規科技的「萬利雲找換系統」和「東查查反洗錢／客戶管理系統」，為金融機構提供合規科技的解決方案。

于都柏林大學畢業後，Tommy Chung於2018年加入天匯合規。經過多年與持牌法團及證監會的實戰經驗，Tommy對《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》、《適當人選的指引》、《證券及期貨條例》、《打擊洗錢及恐怖融資條例》、《基金經理操守準則》以及證監會的其他指引和守則等有著深入的理解。

 

Tommy特別擅長為持牌金融機構設計組織架構和制定運營流程，設定審查程式，評估政策和檔，並針對漏洞或不當作業方式提供改進措施，以優化管理和運營流程，對持牌法團的合規認知非常深厚。

 

至今，Tommy已帶領自己的合規團隊為數百名客戶提供合規支援，其中包括國企、央企、券商、資產管理公司和上市公司等。

 

他與團隊每天持續協助數十間持牌法團處理合規及運營上的日常事務，常與證監會溝通，參與證監會現場審查，並跟進證監會審查後要求的獨立協力廠商審查、牌照申請及其他金融牌照相關事項。

從業經驗: Sam Huang 於2008年完成北京大學法學課程畢業。20多年來從事各類型的企業，處理各類型金融服務，包括: 私募股權投資、融資、管理、及退出。

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同時Sam 亦有管理公司的經驗, 曾經管理過100人的團隊, 主要負責公司的總體規劃、架構設計、人員安排、公司日常行政、及市場推廣。

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Sam 擁有中港兩地的背景, 對中國內地及香港的金融業的發展有著深厚的了解和認識。

Joyce Wong畢業於香港理工大學，主修金融及商管相關學科。她專門協助持牌法團及金融機構處理香港證監會（SFC）規管下的日常持續合規、內部控制審閱、機構風險評估（IRA）及發牌相關諮詢服務。

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在實操經驗方面，Joyce 曾深入參與數十家持牌法團（涵蓋第1、4、6、9類受規管活動）的合規審閱與風險評估項目。她擅長深入業務一線，主理關鍵業務流程的穿行測試（Walkthrough Test）與樣本抽樣測試，曾協助多家證券行及資產管理公司審閱與測試其收入流程、保證金與信貸管制、第三方存付款監控、保護客戶資產以及利益衝突管理機制；並針對中資國企及大型金融機構的特點，評估其數字資產活動的合規風險及反洗錢（AML）政策執行狀況。

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在機構風險評估（IRA）項目中，Joyce 具備成熟的實操經驗，曾多次協助持牌法團梳理業務與管治架構，對國家、客戶、產品及交付渠道等四大洗錢風險因素進行深度分析與量化評估，比對固有風險與現行管控措施的有效性，並編製可直接供監管機構（SFC）查閱的機構風險評估書面報告。

Ken Leung 畢業於香港科技大學工商管理學系，主修專業會計及金融學，並持有會計師資格。他曾於國際會計師事務所工作，管理涵蓋資產管理公司、證券經紀行及銀行等多個行業的客戶組合，主理過證監會主導的審查、監管合規審查、內部監控評估、企業風險評估及反洗錢審查等工作，對證監會審查的前後工作及審閱合規文件非常了解。 

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他亦專注於內部控制及審計領域，曾為大型金融機構進行內控及合控審查。現時於天匯合規專門處理證監會發牌專案及提供持續合規諮詢服務，涵蓋風險評估及管理，協助客戶滿足各項監理要求。

Joyce Zhong 擁有逾 14 年人力資源管理資歷，於金融資產管理及財富管理領域累積深厚經驗。她先後任職於深港兩地多家知名資產管理公司及金融集團，專長於投資、風險管理及合規等中高層核心職位的高端人才獵聘、人力資源體系建設及勞動合規管理。

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她曾主導多家金融機構的組織架構優化與內部規章制度修訂，並協助企業順利通過年度合規審計。 目前她於天匯合規擔任招聘經理，憑藉豐富的跨界金融人才數據庫，專為香港持牌資產管理公司（持牌法團），保險經紀機構及金融牌照公司，精準配置合規、風控及投研類核心持牌人才。

從業經驗: 自澳洲麥格理大學MBA畢業後，Divina Yam 投身於一家投資銀行作為IT團隊成員開始她的職業生涯，後來被提拔加入其公司的財務團隊擔任AVP一職，主要負責合規和內部監控；Divina在財務範疇上有多元化的發展，擅於創新改造地產和保險業務的整體營運模式，協助公司發展信託業務及私募基金的成立；並且特別精通企業融資的諮詢業務，例如存款證和債券等。

 

多年來，她亦一直在證監會監管下的持牌法團擔任 1、4、9號牌照的負責人員及核心職能主管(MIC)。從2018年開始，Divina 亦同時擔任持牌保險經紀公司的首席法律及合規主管。

從業經驗: 2016年畢業於英國赫爾大學，其後於2021年在香港大學專業進修學院修畢金融與合規行政證書。Bobo Tang擁有國際公認反洗錢師協會的 CAMS 專業資格，並曾於金融機構出任合規主任及洗錢報告主任，在實務中主導制定及持續檢視機構的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集系統。

Bobo Tang於2020年加入天匯合規，專責協助處理金錢服務經營者、放債人及貴金屬及寶石交易商牌照等申請與合規工作，並為相關持牌機構進行獨立外部審計，確保其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度符合監管要求。此外，她曾為多家企業提供以打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例為題材的全面培訓及講解。憑藉在金融機構牌照領域的豐富經驗，Bobo Tang現時主要為牌照申請人及其合規主任提供實務指導，協助客戶建立穩健的合規制度。

從業經驗:  Ivan Lo 畢業於香港大學，早年從事測量專業工作，在2017-2021年間於註冊合規師公會 (Institute of Compliance Officers) 擔任執行幹事工作，協助公會拓展會務及協助持牌金融機構遵守合規要求；Ivan 曾舉辦過50多次線上線下專業講座，及開發和舉辦了四屆各36小時的金融合規培訓課程，學生數目超過200人。

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於2020年，Ivan 成功與香港城市大學專業進修學院 (SCOPE) 合辦三個金融合規課程，獲香港資歷架構 (HKQF) 承認兩個課程為五級 (大學程度) 及一個課程為四級 (副學士程度) 。

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除教育事業之外，Ivan 現專注於向持牌放債人提供打擊洗錢制度的顧問及獨立審計服務，並已為數十家持牌放債人建立了打擊洗錢的內部制度，深受業界的認可。