香港交易所參與者及交易權申請
香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室
電話：+852 3955 0277
香港作為全球領先的國際金融中心，其證券及衍生產品市場的核心運營者——香港交易及結算所有限公司（「港交所」）——是香港唯一獲授權經營的證券及期貨交易所。任何經紀交易商，若計劃利用香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）及／或香港期貨交易所有限公司（「期交所」）的交易設施，經營港交所旗下產品之經紀業務，
必須獲接納並註冊成為該交易所的交易所參與者。此資格是開展相關經紀業務、直接接入市場進行交易的必要前提與法定門檻。
交易所參與者種類
交易所參與者種類 Types of Exchange Participantsh | 可提供的買賣服務 Provided Sales Services |
|---|---|
期權參與者 | 可提供有關股票期權的買賣服務。 |
期交所參與者 | 可提供有關期貨及期權的買賣服務（股票期權除外 ）。 |
聯交所參與者 | 可提供有關股本證券、股本權證、交易所買賣產品、衍生權證及可收回牛熊證 （牛熊證）等證券產品的買賣服務。 |
交易權
每名交易所參與者必須持有聯交所或期交所的最少一個交易權。所有新交易權是由相關交易所發行及不可轉讓。
交易所參與者申請主要要求
1) 成為持牌法團 (第1類受規管活動)
2) 遵守證監會根據《證券及期貨條例》訂立的《證券及期貨(財政資源)規則》所指定的財政資源規定，以及（如適用）《聯交所規則》第408條下的財政資源規定。
3) 繳交申請費用及按金
天匯合規能為您提供的服務
1) 審查和評估申請人的專業團隊資格 (包括: 會計, 結算, 風險管理, 以及合規人員) ;
2) 代表申請人(公司)向港交所提交已填妥及簽署的申請書;
3) 在申請過程中代表申請人回覆港交所提出的任何問題和查詢;
4) 協助專業團隊去準備與香港交所的會面;
5) 協助跟進與港交所的系統及連結測試; 及
6) 在交易權申請核准後，提供所有與港交所往來的通訊及對答記錄及運作及風險管制計畫書(Operations and Risk Control Plan) 作日後參考及存檔。
時間表
就申請而言，預期所需的時間約為4-5個月。天匯合規會協助負責回應監管機構的提問。
申請程序 Application Procedure | 需時 Time required |
|---|---|
前期文件準備工作 | 1個月 |
港交所及證監會處理申請人的申請 (當中包括: 處理申請文件、 安排與申請人會面、以及進行系統連接測試) | 3-4個月 |
免責聲明
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前期準備
香港交易及結算所有限公司（「港交所」）不時要求申請人具備充足的速動資金，以履行其作為交易所參與者的結算責任。有關最新的速動資金要求，請直接聯絡港交所的現貨交易部 - 參與者服務。