貴金屬及寶石交易商
香港上環皇后大道中 287-299號 299QRC 11樓1104 室
電話：+852 3955 0277
貴金屬及寶石交易商
Dealers in Precious Metals and Stones (DPMS)
2019年9月，財務行動特別組織（特別組織）發布中國香港的相互評核報告，其中，報告指出有需要按貴重金屬及寶石交易商在洗錢及恐怖分子資金籌集方面的風險，檢討其在相關方面的責任和規管。
就特別組織建議加強對貴金屬及寶石業的規管，2022年6月24日，香港政府刊憲《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例草案》，提出向同為指定非金融企業及行業之一的貴重金屬及寶石業，建立兩級註冊制度，並受海關關長規管，於2023 年 4 月 1 日生效，同時當日起計的270日為過渡期供相關人士進行註冊。
業務對象
Service object
在香港經營貴金屬及寶石業務的定義
1. 在採礦作業中生產貴重金屬或寶石的人士
2. 中介買家及經紀
3. 寶石切割、打磨及貴重金屬提煉技工
4. 使用貴重金屬和寶石的珠寶製造商
5. 向公眾售賣的零售商、以及二手和廢料市場的買家和賣家
各類產品的定義
Definition of various products
各類產品的定 義
貴重金屬
金、銀、鉑和另外五種鉑類金屬，即銥、鋨、鈀、銠及釕
寶石
鑽石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、翡翠和珍珠
貴重資產支持工具
以一件或多於一件貴金屬、寶石或貴重產品支持的、使有關持有人有權享有該等資產（整體或部分）的證明書或工具
任何出自、包含或鑲有貴重金屬及／或寶石的珠寶、手錶、服裝、配件、裝飾或其他製成品，而其價值至少50%來自其貴重金屬及／或寶石
貴重貨品
註冊制度
Two-tier Registration Regime for DPMS in Hong Kong
現金交易
不會涉及HKD$120,000
註冊方式
商業登記證
所有業務處所地址
聲明
通過適當人選評估
反洗錢責任及要求
無須遵守AMLO附表2規定的要求
3年
註冊有效期
B 類註冊
A 類註冊
涉及HKD$120,000或以上
商業登記證
所有業務處所地址
聲明
永久
須遵守AMLO附表2規定的AML/CFT義務
採取風險為本的方針
進行客戶盡職審查
持續監察與客戶的業務
備存紀錄 提交可疑交易報告
內部／獨立審核
員工教育及培訓
違規打擊洗錢條例
不適用
紀律處分包括:
譴責
最高罰款 HKD$500,000
未於270天內有效註冊
最高罰款HKD＄100,000及監禁六個月
服務項目
Service Items
天匯合規為您提供的服務
👉🏻
提供年度合規服務
👉🏻
審查和評估合適人選
👉🏻
度身制定打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策
制定實施及操作的表格模板
👉🏻
👉🏻
可靠的打擊洗錢軟件介紹
👉🏻
合規培訓課程
👉🏻
獨立審計報告