貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊
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自2023年起，根據《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》，香港實施了貴金屬及寶石交易商（DPMS）強制性註冊制度。任何人在香港的業務過程中，交易貴金屬、寶石或相關產品，均須向香港海關註冊。
截至2026年2月，註冊紀錄冊已涵蓋逾10,000個營業處所。
什麼是貴金屬及寶石交易商?
1. 從事貴金屬及寶石活動的範圍：
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買賣
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出口
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進
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生產
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提煉
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增值加工
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發行/贖回/買賣貴重資產支持工具
2. 從事貴金屬及寶石活動的模式：
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實體商店
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上門銷售
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網路商店
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工場
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行政辦公室
3. 從事貴金屬及寶石活動的例子：
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在採礦作業中生產貴重金屬或寶石的人士
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中介買家及經紀
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寶石切割、打磨及貴重金屬提煉技工
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使用貴重金屬和寶石的珠寶製造商
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向公眾售賣的零售商、以及二手和廢料市場的買家和賣家
4. 各類物品的定義：
貴金屬 | 成品或非成品狀態的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕。 |
寶石 | 鑽石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠，不論其為天然與否。 |
貴重產品 | 符合以下說明的珠寶或錶：由任何貴金屬或寶石或兼由上述兩者組成，或包含或附有任何貴金屬或寶石或兼包含或附有上述兩者。 |
貴重資產支持工具 | 指以貴金屬、寶石或貴重產品支持的、使有關持有人有權享有該等資產(整體或部分)的證明書或工具；但不包括(i)《證券及期貨條例》(第571章)所界定的任何證券、期貨合約、集體投資計劃的任何權益、 結構性產品或場外衍生工具產品；或 (ii) 虛擬資產。 |
前期準備
➤ 申請有效的商業登記證
➤ 確立營業地點
➤ 界定貴金屬及寶石業務的範圍及運作模式
➤ 擬定業務計劃大綱
貴金屬及寶石交易商的兩類註冊
A類註冊 | B類註冊 | |
需要向海關註冊? | 進行總額為12萬或以上港元的非現金交易 | 進行總額為12萬或以上港元的現金交易及總額為12萬或以上港元的非現金交易 |
➤ | 如交易商只進行總額為12萬以下港元的現金或 非現金交易，則無須註冊。 | 如交易商只進行總額為12萬以下港元的現金或 非現金交易，則無須註冊。 |
註冊有效期 | 持續有效 | 3年 |
遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定 | 不需要 | 需要 |
建立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集措施 | 不需要 | 需要 |
打擊洗錢的責任及要求 | / | ➤ 採取風險為本的方針 ➤ 進行客戶盡職審查 ➤ 實施有效的篩查機制 ➤ 持續監察客戶 ➤ 提交可疑交易報告 ➤ 向員工提供培訓 ➤ 備存紀錄 |
適當人選評估 | 不需要 | 需要 |
委員合規主任及洗錢報告主任? | 不需要 | 需要 |
申請擔任註冊人的董事 / 最終擁有人 | 不需要 | 需要 |
具報註冊詳情改變 | 註冊人須在自改變發生之日起計的一個月內， 藉書面向海關關長具報有關改變事項。 | 註冊人須在自改變發生之日起計的一個月內， 藉書面向海關關長具報有關改變事項。 |
懲罰 | 除註冊人外，任何人進行指明交易或指明現金交易，或聲稱獲授權進行指明交易或指明現金交易，或聲稱是註冊人，一經定罪，最高可被判處罰款港幣100,000 元及監禁6個月。 | 除註冊人外，任何人進行指明交易或指明現金交易，或聲稱獲授權進行指明交易或指明現金交易，或聲稱是註冊人，一經定罪，最高可被判處罰款港幣100,000 元及監禁6個月。 |
時間表
一般情況下，整個流程約2至4個月，包括：
天匯合規將全程協助跟進及處理監管機構的查詢。
申請程序 Application Procedure | 需時 Time required |
|---|---|
前期準備 | 1個月 |
招聘合適的合規主任／洗錢報告主任（如適用） | 1個月 |
監管機構審批註冊時間 | 1至3個月 |
天匯合規能為您提供的服務
天匯合規提供一站式註冊協助服務，包括：
➤ 成立香港有限公司及申請有效商業登記證
➤ 招聘合規主任／洗錢報告主任
➤ 提供名字篩查系統 - 東查查反洗錢/客戶管理系統
➤ 撰寫業務計劃及內部監控政策
➤ 代表申請人向監管機構提交註冊申請
➤ 協助準備與監管機構的會面
➤ 在整個註冊過程中與監管機構保持聯繫
➤ 協助開立公司銀行賬戶
➤ 為您的員工提供打擊洗錢培訓
外部參考
貴金屬及寶石交易商註冊制度 - 註冊指引
https://www.drs.customs.gov.hk/download/drsguideline/Registration_Guide_cn.pdf
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(從事貴金屬及寶石交易的B 類註冊人適用)
https://www.drs.customs.gov.hk/download/drsguideline/AML_CFT_Guideline_cn.pdf
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