證監會現場審查 (持牌法團)
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現場審查流程
一般而言，當持牌法團被選定進行現場審查時，證監會會向該公司發出正式「邀請」。此邀請函通常附有一份詳細的文件清單，列明監管機構擬審閱的各類材料。收到邀請後，公司需著手準備相關文件。證監會會根據收集的資料作出的分析，並透過後續與持牌法團的高級管理層進行討論，先行宏觀地了解公司的業務活動、運作、系統及監控措施以及未來發展路向等去識別公司的主要潛在風險範疇及擬定視察計劃。
審查過程會以在該公司辦公室舉行的開場會議正式展開，與會者包括公司的負責人員、相關核心職能負責人以及證監會的團隊。在會議期間及之後，證監會會根據初步審閱情況，並要求公司就特定業務範疇提供進一步的資料或深入審查。持牌法團需要適時回應，並按要求提交補充文件。
根據我們的經驗，整個審查流程(從收到初步邀請到證監會完成現場工作) 通常需時數月，實際時間長短取決於審查的範圍及複雜程度。
不遵守法例及規例的後果
當證監會在審查中發現持牌法團存在違規、監控缺失或財務風險管理不善時，會將相關發現告知該公司。所需的跟進行動取決於所發現問題的嚴重程度。潛在的後果可按嚴重程度分級概述如下：
第一級：補救行動與監管反饋
對於較輕微的個案，證監會可能以發出結案信來結束審查，表示無需進一步行動。或者，它可能會發出合規建議信以提示需要改善之處，或要求公司提交檢討報告以解決特定問題。
第二級：重大違規與紀律行動
若發現重大違規情況，證監會可能會展開進一步查訊或調查。這可能導致正式的紀律行動，包括公開譴責、撤銷或暫時吊銷牌照，以及罰款。
第三級：嚴重個案與保障措施
對於內部監控差劣且可能危及客戶資產的個案，證監會可能要求公司外聘顧問進行檢討。它也可能施加新的發牌條件，或在緊急情況下發出通知，以限制公司的業務運作或資產處理方式。
說明:
以上部分對後果所作的分級，僅為便於理解而設，旨在幫助讀者更清晰地了解可能出現的各類監管結果。此分級並非證券及期貨事務監察委員會（證監會）發出的官方分類或聲明。
如需獲取具權威性的資訊，請直接參閱證監會網站。
➤ 協助根據文件清單審查或準備檢查文件。
➤ 參與與證監會的開場會議及其他會議(按需求並經證監會同意)。
➤ 協助回應證監會對公司業務活動的查詢。
➤ 與公司共同根據證監會的建議制定及實施適當的政策與程序。
➤ 提供與該次檢查相關的其他諮詢服務。
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免責聲明
本頁所載資訊是從公開資料（包括證券及期貨事務監察委員會（證監會）官方網站 (www.sfc.hk) 中摘要整理而成，僅供一般資訊參考及教育用途。此內容不構成任何法律或專業意見，亦不應據此行事。本文所表達的觀點及摘要為天匯合規顧問有限公司的個人看法，並不代表證監會或任何其他監管機構的官方立場。如您需要針對具體情況的法律意見，請諮詢合資格的法律專業人士。
證券及期貨事務監察委員會（證監會）將現場審查作為其監管持牌法團體系中的關鍵環節。此類審查讓監管機構能夠深入了解公司的業務營運模式、風險管理框架及內部監控措施，並評估其在遵守相關法例及監管規定方面的整體情況。
現場審查主要分為以下類別: 例行視察、特別視察、主題視察及審慎查訪。
根據坊間的非正式統計，持牌法團大約每 5 至 7 年會收到一次現場審查的通知。除常規的例行視察外，證監會亦可能進行主題視察，
以針對行業內特定的高風險範疇、特定產品或業務模式作深入檢視；或進行審慎查訪，以評估公司的財務穩健狀況及風險承擔能力。
我們的服務對象
我們專為持有證監會第1至10類受規管活動牌照的持牌法團及金融機構，提供專業的合規支援服務。我們的方案涵蓋監管周期的各個
關鍵階段，能協助正準備迎接視察、正在接受現場審查，或處於審查後跟進及整改階段的機構去應對監管要求。