证监会现场审查(持牌法团)
香港上环皇后大道中 287-299号 299QRC 11楼1104室
电话: +852 3955 0277
现场审查流程
一般而言，当持牌法团被选定进行现场审查时，证监会会向该公司发出正式「邀请」。此邀请函通常附有一份详细的文件清单，列明监管机构拟审阅的各类材料。收到邀请后，公司需着手准备相关文件。证监会会根据收集的资料作出的分析，并透过后续与持牌法团的高级管理层进行讨论，先行宏观地了解公司的业务活动、运作、系统及监控措施以及未来发展路向等去识别公司的主要潜在风险范畴及拟定视察计划。
审查过程会以在该公司办公室举行的开场会议正式展开，与会者包括公司的负责人员、相关核心职能负责人以及证监会的团队。在会议期间及之后，证监会会根据初步审阅情况，并要求公司就特定业务范畴提供进一步的资料或深入审查。持牌法团需要适时回应，并按要求提交补充文件。
根据我们的经验，整个审查流程（从收到初步邀请到证监会完成现场工作）通常需时数月，实际时间长短取决于审查的范围及复杂程度。
不遵守法例及规例的后果
当证监会在审查中发现持牌法团存在违规、监控缺失或财务风险管理不善时，会将相关发现告知该公司。所需的跟进行动取决于所发现问题的严重程度。
潜在的后果可按严重程度分级概述如下：
第一级：补救行动与监管反馈
对于较轻微的个案，证监会可能以发出结案信来结束审查，表示无需进一步行动。或者，它可能会发出合规建议信以提示需要改善之处，或要求公司提交检讨报告以解决特定问题。
第二级：重大违规与纪律行动
若发现重大违规情况，证监会可能会展开进一步查讯或调查。这可能导致正式的纪律行动，包括公开谴责、撤销或暂时吊销牌照，以及罚款。
第三级：严重个案与保障措施
对于内部监控差劣且可能危及客户资产的个案，证监会可能要求公司外聘顾问进行检讨。它也可能施加新的发牌条件，或在紧急情况下发出通知，以限制公司的业务运作或资产处理方式。
说明:
以上部分对后果所作的分级，仅为便于理解而设，旨在帮助读者更清晰地了解可能出现的各类监管结果。此分级并非证券及期货事务监察委员会（证监会）发出的官方分类或声明。如需获取具权威性的资讯，请直接参阅证监会网站。
➤ 协助根据文件清单审查或准备检查文件。
➤ 参与与证监会的开场会议及其他会议(按需求并经证监会同意) 。
➤ 协助回应证监会对公司业务活动的查询。
➤ 与公司共同根据证监会的建议制定及实施适当的政策与程序。
➤ 提供与该次检查相关的其他咨询服务。
天汇合规能为您提供的服务
外部参考
联络我们
如欲了解更多资讯或索取报价，请随时与我们联络：
WhatsApp: +852 39550277
微信: ComplianceOneHK
电邮: info@complianceone.hk
免责声明
本页所载资讯是从公开资料（包括证券及期货事务监察委员会（证监会）官方网站 ( www.sfc.hk )中摘要整理而成，仅供一般资讯参考及教育用途。此内容不构成任何法律或专业意见，亦不应据此行事。本文所表达的观点及摘要为天汇合规顾问有限公司的个人看法，并不代表证监会或任何其他监管机构的官方立场。如您需要针对具体情况的法律意见，请咨询合资格的法律专业人士。
证券及期货事务监察委员会（证监会）将现场审查作为其监管持牌法团体系中的关键环节。此类审查让监管机构能够深入了解公司的业务营运模式、风险管理框架及内部监控措施，并评估其在遵守相关法例及监管规定方面的整体情况。
现场审查主要分为以下类别: 例行视察、特别视察、主题视察及审慎查访。
根据坊间的非正式统计，持牌法团大约每5 至7 年会收到一次现场审查的通知。除常规的例行视察外，证监会亦可能进行主题视察，以针对行业内特定的高风险范畴、特定产品或业务模式作深入检视；或进行审慎查访，以评估公司的财务稳健状况及风险承担能力。
我们的服务对象
我们专为持有证监会第1至10类受规管活动牌照的持牌法团及金融机构，提供专业的合规支援服务。我们的方案涵盖监管周期的各个关键阶段，能协助正准备迎接视察、正在接受现场审查，或处于审查后跟进及整改阶段的机构去应对监管要求。