香港交易所参与者及交易权申请
香港上环皇后大道中 287-299号 299QRC 11楼1104室
电话: +852 3955 0277
香港作为全球领先的国际金融中心，其证券及衍生产品市场的核心运营者——香港交易及结算所有限公司（「港交所」）——是香港唯一获授权经营的证券及期货交易所。任何经纪交易商，若计划利用香港联合交易所有限公司（「联交所」）及／或香港期货交易所有限公司（「期交所」）的交易设施，经营港交所旗下产品之经纪业务，
必须获接纳并注册成为该交易所的交易所参与者。此资格是开展相关经纪业务、直接接入市场进行交易的必要前提与法定门槛。
交易所參與者種類
交易所參與者種類 Types of Exchange Participantsh | 可提供的買賣服務 Provided Sales Services |
|---|---|
期權參與者 | 可提供有關股票期權的買賣服務。 |
期交所參與者 | 可提供有關期貨及期權的買賣服務（股票期權除外）。 |
聯交所參與者 | 可提供有關股本證券、股本權證、交易所買賣產品、衍生權證及可收回牛熊證 （牛熊證）等證券產品的買賣服務。 |
交易权
每名交易所参与者必须持有联交所或期交所的最少一个交易权。所有新交易权是由相关交易所发行及不可转让。
联交所交易权申请条件
1) 成为持牌法团 (第1类受规管活动)
2) 遵守证监会根据《证券及期货条例》订立的《证券及期货(财政资源)规则》所指定的财政资源规定，以及（如适用）《联交所规则》第408条下的财政资源规定。
3) 缴交申请费用及按金
天汇合规能为您提供的服务
1) 审查和评估申请人的专业团队资格 (包括: 会计, 结算, 风险管理, 以及合规人员) ;
2) 代表申请人(公司)向港交所提交已填妥及签署的申请书;
3) 在申请过程中代表申请人回覆港交所提出的任何问题和查询;
4) 协助专业团队去准备与香港交所的会面;
5) 协助跟进与港交所的系统及连结测试; 及
6) 在交易权申请核准后，提供所有与港交所往来的通讯及对答记录及运作及风险管制计画书(Operations and Risk Control Plan) 作日后参考及存档。
时间表
就申请而言，预期所需的时间约为4-5个月。天汇合规会协助负责回应监管机构的提问。
申請程序 Application Procedure | 需時 Time required |
|---|---|
前期文件准备工作 | 1个月 |
港交所及证监会处理申请人的申请 (当中包括: 处理申请文件、 安排与申请人会面、以及进行系统连接测试) | 3-4个月 |
免责声明
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前期准备
香港交易及结算所有限公司（「港交所」）不时要求申请人具备充足的速动资金，以履行其作为交易所参与者的结算责任。有关最新的速动资金要求，请直接联络港交所的现货交易部 - 参与者服务。