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贵金属及宝石交易商

香港上環皇后大道中 287-299號 299QRC 11樓1104室

電話:+852 3955 0277

贵金属及宝石交易商

Dealers in Precious Metals and Stones (DPMS)

2019年9月,财务行动特别组织(特别组织)发布中国香港的相互评核报告,其中,报告指出有需要按贵重金属及宝石交易商在洗钱及恐怖分子资金筹集方面的风险,检讨其在相关方面的责任和规管。

就特别组织建议加强对贵金属及宝石业的规管,2022年6月24日,香港政府刊宪《2022年打击洗钱及恐怖分子资金筹集(修订)条例草案》,提出向同为指定非金融企业及行业之一的贵重金属及宝石业,建立两级注册制度,并受海关关长规管,于2023 年 4 月 1 日生效,同时当日起计的270日为过渡期供相关人士进行注册。

业务对象

Service object

在香港经营贵金属及宝石业务的定义

1. 在採礦作業中生產貴重金屬或寶石的人士

2. 中介買家及經紀

3. 寶石切割、打磨及貴重金屬提煉技工

4. 使用貴重金屬和寶石的珠寶製造商

5. 向公眾售賣的零售商、以及二手和廢料市場的買家和賣家

各类产品的定义

Definition of various products

各类产品的定义

贵重金属

金、银、铂和另外五种铂类金属,即铱、锇、钯、铑及钌

宝石

钻石、蓝宝石、红宝石、绿宝石、翡翠和珍珠

贵重资产支持工具

以一件或多于一件贵金属、宝石或贵重产品支持的、使有关持有人有权享有该等资产(整体或部分)的证明书或工具

任何出自、包含或镶有贵重金属及/或宝石的珠宝、手表、服装、配件、装饰或其他制成品,而其价值至少50%来自其贵重金属及/或宝石

贵重货品

注册制度

Two-tier Registration Regime for DPMS in Hong Kong

现金交易

不会涉及HKD$120,000

注册方式

商业登记证
所有业务处所地址
声明
通过适当人选评估

反洗钱责任及要求

无须遵守AMLO附表2规定的要求

3年

注册有效期

B 类注册

A 类注册

涉及HKD$120,000或以上

商业登记证
所有业务处所地址
声明

永久

须遵守AMLO附表2规定的AML/CFT义务
采取风险为本的方针
进行客户尽职审查
持续监察与客户的业务
备存纪录 提交可疑交易报告
内部/独立审核
员工教育及培训

违规打击洗钱条例

不适用

纪律处分包括:
谴责
最高罚款 HKD$500,000

未於270天內有效註冊

最高罚款HKD$100,000及监禁六个月

服务项目

Service Items

天汇合规为您提供的服务

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提供年度合规服务

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审查和评估合适人选

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度身制定打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策

制定实施及操作的表格模板

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可靠的打击洗钱软件介绍

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合规培训课程

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独立审计报告

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