贵金属及宝石交易商(DPMS)注册

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自2023年起，根据《2022年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（修订）条例》，香港实施了贵金属及宝石交易商（DPMS）强制性注册制度。任何人在香港的业务过程中，交易贵金属、宝石或相关产品，均须向香港海关注册。

截至2026年2月，注册纪录册已涵盖逾10,000个营业处所。

什么是贵金属及宝石交易商？

1. 从事贵金属及宝石活动的范围：

买卖
出口
进
生产
提炼
增值加工
发行/赎回/买卖贵重资产支持工具

2. 从事贵金属及宝石活动的模式

实体商店
上门销售
网路商店
工场
行政办公室

3. 从事贵金属及宝石活动的例子：

在采矿作业中生产贵重金属或宝石的人士
中介买家及经纪
宝石切割、打磨及贵重金属提炼技工
使用贵重金属和宝石的珠宝制造商
向公众售卖的零售商、以及二手和废料市场的买家和卖家

4. 各类项目的定义：

貴金屬	成品或非成品狀態的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕。
寶石	鑽石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠，不論其為天然與否。
貴重產品	符合以下說明的珠寶或錶：由任何貴金屬或寶石或兼由上述兩者組成，或包含或附有任何貴金屬或寶石或兼包含或附有上述兩者。
貴重資產支持工具	指以貴金屬、寶石或貴重產品支持的、使有關持有人有權享有該等資產(整體或部分)的證明書或工具；但不包括(i)《證券及期貨條例》(第571章)所界定的任何證券、期貨合約、集體投資計劃的任何權益、結構性產品或場外衍生工具產品；或 (ii) 虛擬資產。

前期准备

➤ 申请有效的商业登记证

➤ 定位营业地点

➤ 阳极贵金属及宝石业务范围及运营模式

➤ 拟定业务计划大纲

贵金属及宝石交易商的两类注册

	A類註冊	B類註冊
需要向海關註冊?	進行總額為12萬或以上港元的非現金交易	進行總額為12萬或以上港元的現金交易及總額為12萬或以上港元的非現金交易
➤	如交易商只進行總額為12萬以下港元的現金或非現金交易，則無須註冊。	如交易商只進行總額為12萬以下港元的現金或非現金交易，則無須註冊。
註冊有效期	持續有效	3年
遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定	不需要	需要
建立打擊洗錢及恐怖分子資金籌集措施	不需要	需要
打擊洗錢的責任及要求	/	➤ 採取風險為本的方針 ➤ 進行客戶盡職審查 ➤ 實施有效的篩查機制 ➤ 持續監察客戶 ➤ 提交可疑交易報告 ➤ 向員工提供培訓 ➤ 備存紀錄
適當人選評估	不需要	需要
委員合規主任及洗錢報告主任?	不需要	需要
申請擔任註冊人的董事 / 最終擁有人	不需要	需要
具報註冊詳情改變	註冊人須在自改變發生之日起計的一個月內，藉書面向海關關長具報有關改變事項。	註冊人須在自改變發生之日起計的一個月內，藉書面向海關關長具報有關改變事項。
懲罰	除註冊人外，任何人進行指明交易或指明現金交易，或聲稱獲授權進行指明交易或指明現金交易，或聲稱是註冊人，一經定罪，最高可被判處罰款港幣100,000 元及監禁6個月。	除註冊人外，任何人進行指明交易或指明現金交易，或聲稱獲授權進行指明交易或指明現金交易，或聲稱是註冊人，一經定罪，最高可被判處罰款港幣100,000 元及監禁6個月。

申请程序

一般情况下，整个流程约2至4个月，包括:

天汇合规将全程协助跟进及处理监管机构的查询。

申請程序 Application Procedure	需時 Time required
前期準備	1個月
招聘合適的合規主任／洗錢報告主任（如適用）	1個月
監管機構審批註冊時間	1至3個月

天汇合规能为您提供的服务

天汇合规提供一站式注册协助服务，包括：

➤ 成立香港有限公司及申请有效商业登记证

➤ 招聘合规主任／洗钱报告主任

➤ 提供名字筛查系统- 东查查反洗钱/客户管理系统

➤ 撰写业务计划及内部监控政策

➤ 代表申请人向监管机构提交注册申请

➤ 协助准备与监管机构的会面

➤ 在整个注册过程中与监管机构保持联系

➤ 协助开立公司银行账户

➤ 为您的员工提供打击洗钱培训

外部参考

贵金属及宝石交易商注册制度- 注册指引

https://www.drs.customs.gov.hk/download/drsguideline/Registration_Guide_cn.pdf

打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引(从事贵金属及宝石交易的B 类注册人适用)

https://www.drs.customs.gov.hk/download/drsguideline/AML_CFT_Guideline_cn.pdf

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