保險經紀牌照申請 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 自2019年9月23日起，保險業監管局 (「保監局」 ) 成為香港所有保險中介人的單一監管機構，負責規管及發牌事宜。 保監局負責監督保險中介人遵守《保險業條例》(第41章) 的條文，以及由保監局發出的相關規例、規則、守則及指引。 持牌保險中介分為兩大類: 保險代理公司及保險經紀公司。當中持牌保險經紀公司是兩者中比較受歡迎的類型。 此指根據保險業條例第64ZA條獲保監局發給牌照的公司，可在一個或多個業務範圍內進行受規管活動， 並以任何保單持有人或潛在保單持有人的代理人身份，協商或安排保險合同。 主要發牌要求 對持牌保險經紀公司的要求: ✔ 資本及淨資產：經紀公司需要有足夠的資本基礎，以支持其業務運行和風險承擔。 ✔ 專業彌償保險：保障公司自身在提供服務過程中遇到的潛在風險，從而更有效地維護客戶的利益。 ✔ 設有獨立客戶賬戶：公司需足夠透明的入賬規格，對客戶資金的管理實行分離，以防止資金被不當使用或混合，能確保客戶的資金安全。 ✔ 備存妥善賬簿及記錄：公司需要制定和實行有效的財務監控和合規檢查。 對持牌保險經紀公司負責人員 的要求: 負責人員，就持牌保險經紀公司而言，指根據《保險業條例》第64ZF條獲「保監局批准擔任該持牌保險經紀公司負責人員的個人。 持牌保險經紀公司的負責人員同時亦是該公司的持牌技術代表（經紀）。 負責人員的勝任能力測試要求： 學歷要求 工作經驗 管理經驗 保險中介人資格考試 天匯合規能為您提供的服務 天匯合規可以協助全程辦理牌照申請，包括：註冊及成立香港公司、招聘負責人員(RO)及其他人員、草擬業務計劃及內部監控流程、代申請人向監管機構遞交牌照申請、代申請人與監管機構溝通、協助銀行開戶、以及辦理工作簽證等等。 申請保險經紀牌照的前期準備： ➤ 成立香港有限公司 ➤ 委任符合勝任能力要求的負責人員 ➤ 制定業務計劃及業務系列 時間表 就申請而言，預期所需的時間約為4-7個月。天匯合規會協助負責回應監管機構的提問。 申請程序 Application Procedure 需時 Time required 前期準備 1 - 2 個月 招聘合適的負責人員 1 - 2 個月 (如有需要） 監管機構處理申請 3 - 4個月 外部參考 1. 《保險業條例》(第 41 章) 有關持牌保險中介人“適當人選” 的準則指引 2. IA Guideline on “Fit and Proper” Criteria for Licensed Insurance Intermediaries Under the Insurance Ordinance (CAP.41) 聯絡我們 如欲了解更多資訊或索取報價，請隨時與我們聯絡： WhatsApp: ‪ +852 39550277 微信: ComplianceOneHK 電郵: info@complianceone.hk

香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 免責聲明 微信公眾號 本網站 (www.complianceone.hk ) 所包含的信息僅供一般信息和圖解說明之用，不應被解釋為任何法律、稅務、投資或其他專業建議。 本網站的內容由天匯合規顧問有限公司提供，我們努力使信息保持最新和正確，但對於本網站或其中包含的信息、產品、服務或相關圖形的完整性、 準確性、可靠性、適用性或可用性，我們不作任何明示或暗示的陳述或保證。因此，您對此類信息的依賴完全由您自己承擔風險。 在任何情況下，我們將不對任何損失或損害承擔責任，包括但不限於間接或附帶的損失或損害，或因使用本網站而導致的數據或利潤的損失。 通過本網站，您可以連接到天匯合規顧問有限公司無法控制的其他外部網站。我們無法控制這些網站的性質、內容和可用性。包含任何鏈接不一定意味着對其中表達的觀點的推薦或贊同。 我們努力使本網站保持順利運行。然而，對於因我們無法控制的技術問題而導致本網站暫時無法使用，我們不承擔任何責任。 此中文免責聲明為英文版本譯本。 如中、英文兩個版本有任何抵觸或不相符之處，應以英文版本為準。

如欲向香港證監會提交牌照申請，除了需填妥相關的申請表格外，申請人還需要在作出申請時向證監會提交其他資料，包括業務計劃書、營運及合規手冊、應變計劃及其他補充文件等，以供證監會考慮經營者是否合適以經營有關受規管活動。 牌照申請程序 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 牌照申請程序 牌照申請程序 如欲向香港證監會提交牌照申請，除了需填妥相關的申請表格外，申請人還需要在作出申請時向證監會提交其他資料，包括業務計劃書、營運及合規手冊、應變計劃及其他補充文件等，以供證監會考慮經營者是否合適以經營有關受規管活動。 此外，證監會還會要求申請人提交有關公司組織架構、股權架構、公司董事及各股東的個人資料等，以了解公司背景並以此作為批核的重要考慮因素。另一方面，證監會也會要求申請人的控股公司提交的最近經審核的財務報表以了解其財務狀況。 在遞交公司牌照申請文件時，申請人必須同步就每一類受規管活動申請遞交2名負責人員的申請，而其中一人必須為執行董事。個別從業人員是否符合擔任負責人員的資格，可參考《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》，惟由於個別人士是否可註冊該項業務的負責人員除了視乎行業年資外，也在於看重申請者是否具備經營該些業務的足夠經驗以及其經證明的管理經驗。 證監會一般會在收妥文件並檢查沒有重大遺漏後，向申請人發出申請處理通知，以顯示正在處理申請，及後證監會會就申請者所遞交的文件及資料進行審閱，並向申請人作出質詢，要求解釋、說明資料內容並就他們所提及的問題於指定時限內作出回覆並提交補充文件。待解答所有證監會提出的問題並按其要求遞交所有補充資料後，證監會才會核準有關牌照申請。

香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 私隱條款 微信公眾號 本私隱條款（「條款 」）描述了天匯合規顧問有限公司（「 本公司 」）在您可能提供給www.complianceone.hk 的個人身份信息的收集和使用方式。使用本網站即表示您同意本政策所列條款。 天匯合規顧問有限公司將按照根據個人資料 (私隱) 條例的規定，竭力保存您的個人資料（個人資料是指與一名在世人士有關的資料，並且從該等資料可直接或間接識辨該名個人的身份），本公司並將採取一切合理步驟，確保您的個人資料妥善保存，不被非法使用、遺失、披露及損毀。 根據私隱條例，本聲明取代可能曾向您提供的任何同類性質的通知或聲明。 提供個人資料的責任 除非另作說明，您或您的公司在設立或延續帳戶時，或在本公司向客戶及其他人士提供服務時或使用本公司的網站的某些功能，例如提交申請就業，必須向本公司提供所要求的個人資料。若您或您的公司未能向本公司提供該等資料，可能會導致本公司無法為您開設帳戶、無法繼續向您或您的公司提供服務或處理您的招聘程序。 收集及保留資料的目的 資料當事人在開立或延續帳戶時，或在本公司在遵守監管機構或其他權力機關所頒佈的任何法例或指引下向客戶及其他人士提供服務時，需要不時向本公司提供有關個人資料 該等個人資料包括，但不限於，在資料當事人與本公司持續的正常業務往來中，例如當資料當事人開設帳戶、簽發支票、出席講座／活動，或與本公司的一般口頭或書面通訊時，從資料當事人所收集的資料。 資料當事人之資料的用途將會視乎其與本公司的關係性質有所不同，其中包括下列任何或所有的用途： 處理本公司的帳戶申請程序； 本公司之日常運作； 推廣合規顧問服務或相關產品； 根據適用於本公司的任何法例或法規要求，履行資料披露及合規規定； 評估求職者是否適合申請該職位，及當求職者被聘用，運用於人力資源方面； 無論個人資料是否由資料當事人提供或是在收到此聲明的之前或之後提供，本公司將可能會在下列情況把所有個人資料與提供、轉換或交流給本港或海外各方， 提供個人資料予第三方，可能包括為本公司提供專業法律或會計意見的非關聯公司。 本公司亦可能會根據您的指示或者明示同意而提供個資料。 本公司可能會將職位申請人或現有僱員的個人資料用於有關人力資源流程（其中可能包括就業前或其他背景檢查）。 在有限的情況下向第三方提供個人資料以履行對本公司具法律約束力或適用的任何法例和法規。 使用資料作直接促銷 本公司擬使用資料當事人的資料作直接促銷及本公司須為此目的取得資料當事人同意 (包括資料當事人不反對之表示)。這項關於須取得資料當事人同意（包括資料當事人不反對之表示）的要求根據《個人資料(私隱)條例》第486章第VIA部 第1分部，於2013年4月1日實施。 根據私隱條例的規定 ，直接促銷包括但並不限於： 被要約提供或就其可予提供而進行廣告宣傳的任何貨品、設施或服務； 藉郵件、圖文傳真、電子郵件或其他形式的傳訊，向指名特定人士送交資訊或貨品； 以特定人士為致電對象的電話通話； 請注意:本公司或會不時將持有的資料當事人的姓名、聯絡資料、產品及服務投資組合信息，財務背景及人口統計資料用於直接促銷； 除了推廣本公司的產品及服務，在相關法例法規允許的情況下，本公司擬將資料當事人的資料給第三方作直接促銷，本公司須為此目的取得資料當事人的同意 (包括資料當事人不反對之表示)。 若資料當事人不希望本公司使用其資料或將其資料提供給第三方進行上述的直接促銷，資料當事人可隨時通知本公司，以行使不同意該安排的權利。 根據相關法規，任何人士均享有以下權利： 查詢權：查核本公司是否持有其資料，並要求查閱該等資料； 更正權：要求本公司更正任何不準確的個人資料； 拒絕權：拒絕其個人資料被用於市場推廣目的。本公司在收到拒絕通知後，將不會再使用該名人士的個人資料進行市場推廣。 如有任何查詢或需更正資料，請聯絡： 天匯合規顧問有限公司 香港上環干諾道中168-200號信德中心西座16樓1605室 本聲明不會限制資料當事人在私隱條例下所享有的任何權利。

市場資訊 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 天匯合規：最新市場資訊 - 新放債人規管措施影響分析 (2026年8月及2027年6月生效) - (2026年3月) 閱讀更多 香港政府已完成公眾咨詢, 並將分階段實施新的放債人規管措施。首階段 (將於2026年8月生效)為低收入借款人設立「還款佔入息比率」上限，並禁止使用「貸款諮詢人」。第二階段 (將於2027年6月生效)強制放債人與信貸資料平台「信資通」共享借款人信貸資料。 ComplianceOne's Impact Analysis: New Money Lending Regulations (Effective August 2026 and June 2027) - (March 2026) 閱讀更多 The Hong Kong Government will implement enhanced regulations for licensed money lenders in two phases. The first phase in August 2026 introduces a Debt Servicing Ratio (DSR) cap for low-income borrowers and bans the use of loan referees. The second phase in June 2027 mandates... ComplianceOne Regulatory Newsletter for Licensed Corporations – February 2026 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Insurance Newsletter – February 2026 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Regulatory Newsletter for Licensed Corporations – January 2026 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: Compliance Impact Alert (Feb 2026) - Statutory Obligations during SFC Inspection 閱讀更多 The SFC issued a circular highlighting the observed unsatisfactory behaviours of licensed corporations (“LCs”) and the expected statutory obligations and standards of conduct throughout the inspection process. ComplianceOne Insurance Newsletter – January 2026 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Insurance Newsletter – December 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Regulatory Newsletter for Licensed Corporations – December 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: The 10 Most Significant Regulatory News for Insurance Sector in 2025 閱讀更多 The topics discussed in this analysis update are as follows: The 10 Most Significant Regulatory News for Licensed Corporations in 2025 閱讀更多 The topics discussed in this analysis update are as follows: ComplianceOne Regulatory Newsletter for Licensed Corporations – November 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Insurance Newsletter – November 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Regulatory Newsletter for Licensed Corporations – October 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: ComplianceOne Insurance Newsletter – October 2025 閱讀更多 The topics discussed in this monthly newsletter for insurance are as follows: Compliance Impact Alert (Sep 2025) 閱讀更多 SFC-HKMA Joint Survey on the Sale of Non-exchange-traded Investment Products 2024 瀏覽更多... Filter by Year 重 設

我們的客戶來自香港、中國內地、台灣、韓國、英國、新加坡、柬埔寨、意大利等，亦有省級國企背景的客戶。 客戶及案例分享 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 客戶及案例分享 經驗 — 客戶C 客戶C 於1992年中國成立，現主要股東為一間A股上市公司，主營業務為期貨交易、期貨投資諮詢業務及資產管理。公司經中國證監會批準，參與境外期貨經紀業務試點籌備工作，是持續引領中國期貨行業發展的優秀企業。 天匯合規為客戶C提供持續合規服務，我司主要擔任客戶與證監會的溝通橋樑,以及起草答覆，為客戶解決關於大股東及股權架構等問題。 現時，天匯合規協助客戶C處理「A股上市及股權變更」項目，並提供有關牌照的合規顧問服務，替客戶進行全面性的合規檢討及與證監會之間的溝通工作。 經驗 — 客戶B 客戶B 為省級國資委發起及成立的大型綜合企業，集團在國內及境外的資產約100億元人民幣，在集團領導和有關部門的指導和大力支援下，積極發展香港金融持牌公司的相關工作。天匯合規全程協助客戶B收購香港金融持牌公司，相關工作包括：與潛在賣家交涉、起草合作備忘錄、跟進審計報告、設計交易流程等等，最終成功協助客戶B收購一間港資背景的資理管理公司 (9號牌)。 現時，我司亦持續與客戶B合作，為客戶提供各類持續合規服務及營運建議，協助成立開曼離岸基金，協助客戶B收購一號牌照的相關工作，招聘負責人員/會計人員/交易人員/業務發展人員，及為客戶B申請第4類牌照等等的工作。 客戶： 我們的客戶來自香港、中國內地、台灣、韓國、英國、新加坡、柬埔寨、意大利等，亦有省級國企背景的客戶。 經驗 — 客戶A 客戶A 為深圳的私募基金，成立於2011年，亦為中國證券投資基金業協會 (Asset Management Association of China) 註冊會員，多年來專注於國內的Pre-IPO股權投資。為了令公司的服務版圖更完整，客戶於2017年底決定來香港發展全面的金融平台，申請1、4、9號牌照，令Pre-IPO 業務由A股擴展到港股(香港市場)。天匯合規為客戶A提供全面服務：註冊公司；協助他們在港島區租賃辦公室；招聘RO及其他核心成員；向證監會申請1、4、9號牌照；向聯交所申請交易權，及申請成為參與者；協助成立以股權投資的目的的開曼群島基金 (Segregated Portfolio Company, 簡稱SPC結構)。公司已於2019年中完成第一個重大項目。旗下基金向一間香港上市公司的定向增發投資$2億港元。

隨著市場的發展：產品的多元化、參與者的增加、資金流動的迅速，監管機構對各行各業的監管也漸現嚴緊，以加強風險管理及對公眾的保障。 公司及市場發展動向 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 公司及市場發展動向 5) 放債人 消費者委員會提倡香港的《放債人條例》已有愈40年歷史，而且期間並沒有作出重大修訂。消委會建議改革現行法規和行業操守，成立專責行業監管機構監察信貸行業，以保障借款人及消費者。 2) 存管人 證監會亦建議規管證監會認可集體投資計劃的存管人展開諮詢。在香港營運的存管人將須就新一類受規管活動 — 第13類受規管活動獲證監會發牌或註冊，並受到證監會或香港金融管理局（金管局）的持續監督。 (2019年9月27日) 4) 保險中介人 保險業監管局在2019年9月23日起取代三個自律規管機構，規管保險中介人。根據香港特區政府的公報：「保監局在法定制度下負責執行對保險中介人的規管工作，包括審批牌照、訂立監管規定及操守標準、查察與調查，以及進行紀律制裁等。」局方亦於3月發表《操守守則》諮詢文件，列明保險代理及經紀的8大操守原則，包括「誠實及持正」、「公平行事並符合客戶利益」、「以謹慎、技巧和努力行事」、「勝任提供意見」、「資料披露」、「合適性」、「利益衝突」及「客戶資產」，以及各原則下的標準及常規。 1) 場外衍生工具產品 證監會正進行公眾谘詢，將會訂立第11類受規管活動 (場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供意見；) 及第12類受規管活動 (為場外衍生工具交易提供客戶結算服務) 以規管場外衍生工具市場的交易商、顧問及結算代理人等。 3) 虛擬資產 隨著市場及科技的發展，證監會已於2019年10月發出公告，管理虛擬資產 (Virtual Asset) 的持牌法團需要跟從證監會的指引，明確地定出條款及條件(Terms and Conditions)。 適用公司： A. 基金分銷商 – 第1類 (證券交易) B. 加密貨幣交易平台 – 第7類 (提供自動化交易服務) C. 基金管理 – 第9類 (提供資產管理) 隨著市場的發展：產品的多元化、參與者的增加、資金流動的迅速， 監管機構對各行各業的監管也漸現嚴緊，以加強風險管理及對公眾的保障。 6) 金錢服務經營者 香港海關向經營者發出新牌照規定，並根據《打擊洗錢條例》加強監管。範圍包括：經營者在獲得牌照後需從事業務、經營者需要向海關定期作出申報，及沒有特定處所的情況下經營金錢服務的持牌公司需要重新申請牌照。海關關長可根據《打擊洗錢條例》行使權力撤銷或暫時吊銷有關牌照。

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證券及期貨從業員資格考試自我評估(又稱” LR/RO 資格考試自我評估”)為天匯合規所推出的網上自我評估工具，以讓有意投身香港證券及投資業進行受規管活動的人士，透過操作簡單的網上自我評估，迅速了解他或她是否具備成為持牌代表／負責人員之資歷及該通過那幾份考試。 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 證券及期貨 從業員資格考試自我評估 C. 重要資訊： Important Notes: 考試成績有效期： Exam Result Validity Period: - 本地監管架構考試（卷1至卷6）及認可行業資格考試（卷7至卷12）的考試成績有效期為三年。如申請人於三年考試成績有效期內未有向證監會申請牌照，該考試成績自動作廢。 The validity period of the examination results for the Local Regulatory Framework Examination (Papers 1 to 6) and Recognized Industry Qualification Examination (Papers 7 to 12) is three years. If the applicant does not apply for a license from the Securities and Futures Commission within the three-year validity period of the examination results, the examination results will become invalid. - 如果申請人現時或過去三年內曾擔任持牌代表或負責人員，證監會或會認可其在三年之前通過的有關本地監管架構考試及取得的認可行業資格。簡短而言，考試成績會於申請人停任持牌代表或負責人員後的三年後亦有效。 If the applicant has served as a licensed representative or responsible officer in the current or past three years, the Securities and Futures Commission may recognize their relevant Local Regulatory Framework Examination passed and Recognized Industry Qualification obtained even if it was more than three years ago. Concisely, the examination results will remain valid for three years after the applicant ceases to be a licensed representative or responsible officer. D. 本地監管架構考試（卷1至卷6）： Local Regulatory Framework Examination (Papers 1 to 6):
 本地監管架構及法規考試： About Local Regulatory Framework Examination: 卷1至卷6為香港本地監管架構考試，主要涵蓋香港證券市場的相關法規及規例等。旨在確保個人對其從事受規管活動時必須遵守的相關本地法例及規定，具備適度的瞭解。 Papers 1 to 6 are the Local Regulatory Framework Examination for Hong Kong, which mainly covers the relevant laws and regulations of the Hong Kong securities market. The purpose is to ensure that the individual has an acceptable understanding of the relevant local laws and regulations with which he or she must comply when conducting regulated activities. 先批牌後考試之安排： Arrangement for Licensing Before Examination: 證監會可行使絕對酌情權考慮在申請人未通過本地監管架構考試（卷1至卷6）前批准個人的持牌代表／負責人員之牌照申請，條件是該申請人人必須在獲得批准後六個月內通過本地監管架構考試。證監會一般只會就每項本地監管架構考試授予一次上述寬免期。如申請人早前已獲授予寬免期，卻未能通過所需的本地監管架構考試，則該申請人應在再次提交申請前先通過相關本地監管架構考試。 The SFC may at its sole discretion consider granting approval to the licence application of an individual on the condition that he or she must pass the Local Regulatory Framework Examination (“LRP”) within six months of obtaining the approval. The above grace period is usually granted once with respect to each LRP. If the individual has previously been granted a grace period but did not pass the LRP concerned, he or she is expected to obtain a pass in that LRP before submitting the application again. 難於申請豁免： Difficulty in Applying for Exemption: 卷1至卷6基本上是難於申請豁免的，申請豁免的話證監會亦會對申請人的牌照施加條件以限制申請人可從事的活動範疇。如要加入香港的金融業務，建議必須優先考卷1至卷6。 Papers 1 to 6 are generally difficult to apply for an exemption. Even if an exemption is granted, the Securities and Futures Commission may impose conditions on the applicant's license to restrict the scope of activities they can engage in. If one would like to join the Hong Kong financial industry, it is recommended to prioritize taking Papers 1 to 6. E. 認可行業資格考試（卷7至卷12）： Recognised Industry Qualification Examination (Papers 7 to 12): 相關金融知識考試： About Recognised industry qualifications (RIQ) examination: 認可行業資格考試主要將與將會從事的受規管活動相關，並能顯示該人對其進行交易或提供意見的金融產品有所認識及理解。 Recognised industry qualifications (RIQ) examination will be relevant to the regulated activities to be performed by the individual, demonstrating that the individual is knowledgeable about the financial products which he or she deals in or advises on. 申請牌照前必須先取得認可行業資格： Recognized industry qualifications must be obtained before applying for a licence: 跟本地監管架構考試（卷1至卷券6）不一樣，一般而言，所有牌照申請人必須先通過認可行業資格考試或完成額外持續培訓，證監會才會受理牌照申請。 Unlike the Local Regulatory Framework Examination (Papers 1 to 6), in general all license applicants must first pass the Recognized Industry Qualification Examination or complete additional continuous training before the Securities and Futures Commission will consider their license application. 較易申請豁免： Easier to apply for exemptions: －只要申請人持有以下資歷可無需應考認可行業資格考試： i) 指定範疇（即會計、工商管理、經濟、金融財務及法律）的學位； ii) 其他學位（須在屬於指定範疇的至少兩個課程取得合格成績）；或 iii) 其他專業資格，即國際認可的法律、會計或金融財務專業資格，例如：國際認可的金融財務專業資格包括特許金融分析師（CFA）、國際註冊投資分析師（CIIA）及認可財務策劃師（CFP）。 －Applicants are exempted from passing the Recognized Industry Qualification Examination if they hold: i) A degree in the designated fields (accounting, business administration, economics, finance and law); ii) Other degrees (with passes in at least two courses in the designated fields); Or iii) Other Internationally-recognised professional qualifications in law, accounting or finance. Internationally-recognised professional qualifications in finance include Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) and Certified Financial Planner (CFP). － 有學位或相關行業經驗的申請人亦可透過完成額外時數的持續培訓以申請豁免考卷7至卷12。 － Applicants with a degree or relevant industry experience may also apply for exemption from taking Papers 7 to 12 by completing additional CPT hours. －根據《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》，如申請人已獲得中國證券業協會、中國期貨業協會或中國證券投資基金業協會的執業資格，可被視作符合香港牌照的行業資格要求，無需應考認可行業資格考試，詳情可參考以下認可行業資格考試對照表 。 －According to《Mainland and Hong Kong Closer Economic Partnership Arrangement》, if the applicant has already obtained the professional qualifications from the Securities Association of China, China Futures Association or the Asset Management Association of China, they can be considered as meeting the industry qualification requirements for the Hong Kong license, and do not need to sit for the recognized industry qualification examinations. Please refer to the following table for the recognized industry qualification examination equivalents . 開始評估 | Start assessment A. 關於天匯合規 證券及期貨從業員資格考試自我評估： About ComplianceOne’s Securities and Futures Intermediaries Licensing Examination self-assessment: 證券及期貨從業員資格考試自我評估(又稱” LR/RO 資格考試自我評估”) 為天匯合規所推出的網上自我評估工具，以讓有意投身香港證券及投資業進行受規管活動的人士，透過操作簡單的網上自我評估，迅速了解他或她是否具備成為持牌代表／負責人員之資歷及該通過那幾份考試。 The Securities and Futures Licensing Examination Self-Assessment (aka “LR/RO Exam requirement self-assessment”) is an online self-assessment tool launched by ComplianceOne Consulting Limited, which enables those who would like to enter the Hong Kong securities and investment industry to quickly assess if they have the necessary qualifications to become a licensed representative or responsible officer, and which specific examinations they need to pass. B. 使用方法 How to use? 自我評估分有中英文版本， 「持牌代表申請」「Licensed Representatives Application」及「負責人員申請」「Responsible Officer Application」 ，請參加者如實作答以便獲取準確結果。 進行評估前，可先閱讀以下的重要資訊。評估結果將分為「您符 合證監會《勝任能力的指引》 中選擇A/B/C的要求，請檢查以下列表以了解所需考核的考試試卷。」及「很遺憾，您無法滿足能力要求。」，參加者可按測試結果採取進一步行動。 Our self-assessment is available in both Chinese and English versions, including the "Licensed Representatives Application" and "Responsible Officer Application" , Please answer truthfully to obtain accurate results. Prior to completing the assessment, we recommend reviewing the following important details. The assessment results will indicate one of two outcomes: " You meet the Option A/B/C requirement of the SFC’s . Please check the table below for the required exam paper(s) to take." and " Unfortunately, you cannot meet the competence requirements and the license application cannot proceed ". Participants can then take the appropriate actions based on their individual assessment results. F. 免責聲明 Disclaimers 此自我評估的結果僅供參考所用，天匯合規竭力確保其提供之資料準確可靠，但不保證該等資料絕對正確可靠；對於任何因資料不確或遺漏又或因根據或倚賴本網站資料所作決定、行動或不行動而引致之損失或損害，天匯合規概不負責（不論是民事侵權行為責任或合約責任或其他）。 The result of the self-assessment is for reference only. ComplianceOne Consulting Limited endeavour to ensure the accuracy and reliability of the information provided, but do not guarantee its accuracy and reliability and accept no liability (whether in tort or contract or otherwise) for any loss or damage arising from any inaccuracy or omission or from any decision, action or non-action based on or in reliance upon information contained in this website.

職位空缺 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 職位空缺 📁 Compliance Consultant Assistant / Associate Consultant 📁 Compliance Manager

歡迎各服務供應商與我們聯繫，合作擴展業務。 1) 金融業負責人員(RO) 2) 律師 3) 公司秘書 4) 會計師 5) 專業服務從業員 天匯合規合夥人計劃 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 天匯合規合夥人計劃 歡迎各服務供應商與我們聯繫，合作擴展業務。 1) 金融業負責人員(RO) 2) 律師 3) 公司秘書 4) 會計師 5) 專業服務從業員 天匯合規提供 1) 前期銷售服務及服務合約 2) 申牌材料準備 3) 你的顧問名片 / 你的電子郵箱 mrwong@complianceone.hk / 你的直線電話 / 你的辦公枱 / 會客室 4) 專業團隊支援 5) 一條龍服務： A. 公司註冊 B. 安排開立銀行賬戶 C. 招聘RO及其他人員*(天匯合規2019職業介紹所牌照號碼: 60266) D. 申請牌照 (證監會RA1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9) E. 成立開曼基金 F. 公司網頁及IT系統設立 G. 後續合規服務

證券及期貨從業員資格考試自我評估(又稱” LR/RO 資格考試自我評估”)為天匯合規所推出的網上自我評估工具，以讓有意投身香港證券及投資業進行受規管活動的人士，透過操作簡單的網上自我評估，迅速了解他或她是否具備成為持牌代表／負責人員之資歷及該通過那幾份考試。 香港上環干諾道中168-200號 信德中心西座16樓1605室 電話：+852 3955 0277 電郵：info@complianceone.hk 繁｜簡 ｜EN 登入 首頁 關於我們 關於我們 專業團隊 關於我們 專業團隊 服務範圍 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 1. 金融牌照申請或續期 證監會法團牌照申請 香港交易所参與者及交易權申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照申請 金錢服務經營者 (MSO) 牌照續牌 保險經紀牌照申請 放債人牌照申請 貴金屬及寶石交易商(DPMS)註冊 2. 監管合規 持續合規服務 (持牌法團) 網上持續培訓 (CPT) 證監會現場審查 持續合規服務 (保險中介人) MSO 能力評核考試 3. 公司秘書及企業服務 公司秘書服務 基金設立服務 會計及記帳服務 信託公司註冊 信託或公司服務提供者(TCSP) 牌照申請 4. 合規科技系統 萬利雲找換系統 東查查反洗錢/客戶管理系統 eDon AML Transaction Monitoring (TM) System 中國企業查 5. 牌照公司轉讓 牌照轉讓 6. 審計與內部監控 反洗錢獨立審計 內部監控審閱 合規文件定制 放債人的獨立審核職能 7. 人力資源服務 人才招聘服務 香港工作簽證 加入我們 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 天匯合規合夥人計劃 職位空缺 參考資料 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 證券及期貨從業員資格考試自我評估 牌照申請程序 客戶及案例分享 公司及市場發展動向 市場資訊 聯絡我們 Menu Close 證券及期貨 從業員資格考試自我評估