1) 評估公司及其董事背景及股權結構

2) 評核公司負責人員的資歷

3) 就公司的申請提供專業的合規意見

4) 就申請文件進行準備，包括：

    (1) 業務計劃書

    (2) 營運手冊

    (3) 合規手冊

    (4) 業務應變計劃

5）準備證監會就持牌法團及負責人員的申請所要求提交的指定表格

6) 處理及跟進證監會的提問，直至公司成功申領牌照為止

7) 把整套申請文件、補充文件、及往來書面遞交給客戶備存，方便日後跟進牌照相關事宜