牌照申请程序

​考试成绩有效期：
Exam Result Validity Period:

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- 本地监管架构考试（卷1至卷6）及认可行业资格考试（卷7至卷12）的考试成绩有效期为三年。如申请人于三年考试成绩有效期内未有向证监会申请牌照，该考试成绩自动作废。

The validity period of the examination results for the Local Regulatory Framework Examination (Papers 1 to 6) and Recognized Industry Qualification Examination (Papers 7 to 12) is three years.  If the applicant does not apply for a license from the Securities and Futures Commission within the three-year validity period of the examination results, the examination results will become invalid.

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- 如果申请人现时或过去三年内曾担任持牌代表或负责人员，证监会或会认可其在三年之前通过的有关本地监管架构考试及取得的认可行业资格。简短而言，考试成绩会于申请人停任持牌代表或负责人员后的三年后亦有效。

If the applicant has served as a licensed representative or responsible officer in the current or past three years, the Securities and Futures Commission may recognize their relevant Local Regulatory Framework Examination passed and Recognized Industry Qualification obtained even if it was more than three years ago. Concisely , the examination results will remain valid for three years after the applicant ceases to be a licensed representative or responsible officer.

​本地监管架构及法规考试：

About Local Regulatory Framework Examination:
卷1至卷6为香港本地监管架构考试，主要涵盖香港证券市场的相关法规及规例等。旨在确保个人对其从事受规管活动时必须遵守的相关本地法例及规定，具备适度的了解。

Papers 1 to 6 are the Local Regulatory Framework Examination for Hong Kong, which mainly covers the relevant laws and regulations of the Hong Kong securities market. The purpose is to ensure that the individual has an acceptable understanding of the relevant local laws and regulations with which he or she must comply when conducting regulated activities.

先批牌后考试之安排：
Arrangement for Licensing Before Examination:

证监会可行使绝对酌情权考虑在申请人未通过本地监管架构考试（卷1至卷6）前批准个人的持牌代表／负责人员之牌照申请，条件是该申请人人必须在获得批准后六个月内通过本地监管架构考试。证监会一般只会就每项本地监管架构考试授予一次上述宽免期。如申请人早前已获授予宽免期，却未能通过所需的本地监管架构考试，则该申请人应在再次提交申请前先通过相关本地监管架构考试。

The SFC may at its sole discretion consider granting approval to the licence application of an individual on the condition that he or she must pass the Local Regulatory Framework Examination (“LRP”) within six months of obtaining the approval.  The above grace period is usually granted once with respect to each LRP. If the individual has previously been granted a grace period but did not pass the LRP concerned, he or she is expected to obtain a pass in that LRP before submitting the application again.

难于申请豁免：
Difficulty in Applying for Exemption:

卷1至卷6基本上是难于申请豁免的，申请豁免的话证监会亦会对申请人的牌照施加条件以限制申请人可从事的活动范畴。如要加入香港的金融业务，建议必须优先考卷1至卷6。

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Papers 1 to 6 are generally difficult to apply for an exemption. Even if an exemption is granted, the Securities and Futures Commission may impose conditions on the applicant's license to restrict the scope of activities they can engage in. If one would like to join the Hong Kong financial industry, it is recommended to prioritize taking Papers 1 to 6.

関連する金融リテラシー試験:

Recognized Industry Qualifications (RIQ) 試験について:

認定された業界資格試験は、主に実施される規制された活動に関連しており、その人が取引またはアドバイスを提供する金融商品についての知識と理解を持っていることを示すことができます。

Recognized Industry Qualifications (RIQ) 試験は、個人が実行する規制された活動に関連しており、個人が取引またはアドバイスする金融商品について知識があることを証明します。

ライセンスを申請する前に、まず業界で認められた資格を取得する必要があります。

ライセンスを申請する前に、業界で認められている資格を取得する必要があります。
現地の規制枠組み試験（ペーパー 1 ～ ペーパー 6）とは異なり、一般的に、すべてのライセンス申請者は、SFC がライセンス申請を受け入れる前に、業界で認められた資格試験に合格するか、追加の継続トレーニングを完了する必要があります。

地方規制枠組み試験（書類 1 ～ 6）とは異なり、一般に、すべてのライセンス申請者は、証券先物委員会がライセンス申請を検討する前に、まず認定業界資格試験に合格するか、追加の継続トレーニングを完了する必要があります。

免除申請が簡単になります:

免除申請が簡単になります:

- 申請者は、以下の資格を保持している限り、業界で認められている資格試験を受ける必要はありません。

i) 指定された分野の学位（すなわち、会計、経営学、経済学、財務、法律）。

ii) その他の学位（指定された分野の少なくとも 2 つのコースで合格点が必要）、または

iii) その他の専門資格、すなわち国際的に認められた法律、会計、または財務の専門資格。たとえば、国際的に認められた金融専門資格には、公認ファイナンシャル・アナリスト (CFA)、認定国際投資アナリスト (CIIA)、および認定ファイナンシャル・プランナー (CFP) が含まれます。

-申請者は、以下の条件を満たしている場合、認定業界資格試験の合格が免除されます。

i) 指定された分野（会計、経営学、経済学、金融、法律）の学位。

ii) その他の学位（指定された分野の少なくとも 2 つのコースで合格したもの）。

iii) その他の法律、会計、財務における国際的に認められた専門資格には、公認ファイナンシャル・アナリスト (CFA)、認定国際投資アナリスト (CIIA)、認定ファイナンシャル・プランナー (CFP) が含まれます。

- 学位または関連業界の経験を持つ応募者は、追加の時間の継続トレーニングを完了することにより、論文 7 から 12 の免除を申請することもできます。
- 学位または関連業界の経験を持つ応募者は、追加の CPT 時間を完了することで、論文 7 から 12 の受験免除を申請することもできます。

- 「本土と香港の経済連携協定」によれば、申請者が中国証券協会、中国先物協会、または中国資産管理協会の専門資格を取得していれば、業界資格があるとみなされる香港のライセンスの場合 資格要件については、公認された業界資格試験を受ける必要はありません。詳細については、次の公認された業界資格試験の比較表を参照してください。

－「本土と香港の経済連携協定」によれば、申請者が中国証券協会、中国先物協会、中国資産管理協会の専門資格をすでに取得している場合は、業界資格を満たしているとみなされる香港ライセンスの要件を満たしており、公認の業界資格試験を受ける必要はありません。公認の業界資格試験に相当するものについては、次の表を参照してください。