天汇合规为您提供的服务
天汇合规可以协助全程办理牌照申请，包括：注册及成立香港公司、招聘负责人员(RO)及其他人员、草拟业务计划及内部监控流程、代申请人向监管机构递交牌照申请、代申请人与监管机构沟通、协助银行开户、以及办理工作签证等等。
申请保险经纪牌照的前期准备：
➤ 成立香港有限公司
➤ 委任符合胜任能力要求的负责人员
➤ 制定业务计划及业务系列
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文件類別 | 具體要求（僅列舉代表性項目） | 審查重點 |
|---|---|---|
公司概覽及管治 | 業務活動描述、集團架構圖、組織圖及員工職責、管理層會議紀錄（董事會、投資委員會、風險委員會等） | 確認公司業務範圍與牌照相符，管理架構清晰，決策留痕 |
客戶及基金資料 | 客戶名單（按基金／全權委託帳戶分類）、投資者來源、基金說明書、最新經審計財務報表 | 客戶及基金資料 客戶名單（按基金／全權委託帳戶分類）、投資者來源、基金說明書、最新經審計財務報表 核查客戶適當性、產品銷售合規性、是否存在未經授權的第三方轉介 |
交易及營運紀錄 | 交易寄存器（3個月）、券商／保管人對帳、資產淨值計算表、贖回及申購記錄 | 確保交易真實、估值準確、客戶資產妥善保管 |
內部監控及合規政策 | 合規手冊、KYC程序、利益衝突及員工交易政策、投訴處理、風險管理政策、投資合規監察機制 | 評估制度設計是否完善、是否有效執行 |
打擊洗錢（AML/CFT） | 非面對面開戶名單、PEPs紀錄、內部異常交易報告、可疑交易報告登記冊、員工AML培訓紀錄 | 驗證反洗錢系統是否有效，是否及時舉報可疑活動 |
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